问题:
[多选] 在我国,证券公司在住所地和在全国设立营业部应当符合一定的审慎性要求,包括()。
客户交易结算资金已按规定实施第三方存管。最近两年净资本及各项风险控制指标持续符合规定标准。最近3年公司未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚。公司不存在证券账户开户代理业务、增设和收购营业性分支机构、营业性分支机构的迁移和转让等受到限制且尚未解除或者较大整改事项尚未完成的情形。
问题:
[多选] 证券公司可以授权其分公司经营的业务有()。
管理证券公司一定区域内的证券营业部。经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务。作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务。作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务。
问题:
[多选] 对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。
证券公司要根据相关法律法规,证券公司应当自每一个会计年度结束之日起4个月内,向中国证监会报送年度报告。证券公司要根据相关法律法规,证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告。。信息公开披露制度,即证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露。年报审计监管,将年报审计监管作为对证券公司非现场检查和日常监管的重要手段。
问题:
[多选] 证券公司以净资本为核心的风险监控指标体系与风险监管制度的特点有()。
建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制。建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制。建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制。建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。
组织实施反洗钱制度。组织实施信息隔离墙制度。为高级管理人员、各部分和分支机构提供合规咨询、组织合规培训。处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报。
建立反洗钱内部控制制度。设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作。建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。开展反洗钱培训和宣传工作。
问题:
[多选] 经营证券经纪业务必须达到的要求包括()。
未经国务院证券监督管理机构批准,不得为客户提供融资融券服务。。不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。。不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失。。妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。。
证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割。禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为。证券公司从事证券经纪业务,不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。
问题:
[多选] 按照《证券法》,我国证券公司的业务范围包括()。
证券经纪、证券投资咨询。与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。证券承销与保荐,证券自营。证券资产管理。
问题:
[多选] 定向资产管理业务的特点包括()。
证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务。具体的投资方向在资产管理合同中约定。必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。投资范围有限定性和非限定性的区分。