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集合性，即证券公司与客户是一对多。投资范围有限定性和非限定性的区分。具体的投资方向在资产管理合同中约定。客户资产必须托管；专门账户投资运作。

协助办理开户手续。提供期货行情信息、交易设施。代理客户进行期货交易、结算或者交割，代期货公司、客户收付期货保证金。利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准。配备必要的业务人员，公司总部至少有10名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员。已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度。

介绍业务的范围。执行期货保证金安全存管制度的措施。介绍业务对接规则。客户投诉的接待处理方式。

国际开发机构人民币债券。央行票据。金融债券。短期融资券。

对已被股指期货合约占用的交易保证金按100%的比例扣减净资本。未有效对冲风险的权益类证券按权益类证券投资规模的20％计算风险资本准备。按买入股指期货合约价值总额的30%计算风险资本准备。自营权益类证券和证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。

管理人员不得在证券公司领取报酬。建立健全独立的投资决策机制。建立投资决策的回避机制。可以对外提供担保。

使用自有资金对境内企业进行股权投资。为客户提供股权投资的财务顾问服务。设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资。投资于国债。

集合资产管理业务（包括限额特定资产管理业务）参与股指期货交易当以套期保值为目的。《证券公司参与股指期货交易指引》实施前，以设立的集合资产管理计划未明确约定可参与股指期货交易的，原则上不得投资股指期货。证券公司定向资产管理业务参与股指期货交易的，在任何时点，单一客户的风险敞口不得超过客户委托资产净值或计划净值的80％。集合资产管理计划在交易日日终扣除交易保证金后，应保持不低于资产净值10%的现金。

融券专用的证券账户。客户信用交易担保证券账户。信用交易证券交收账户。融资专用资金账户。