当前位置:证券市场基础知识题库>第七章证券中介机构题库

问题:

[多选] 按照规定,对违规的律师事务所,其处罚措施有()。

公开道歉。责令停业。吊销直接责任人员的资格证书。承担连带责任。

问题:

[多选] 会计师事务所的证券期货相关业务主要包括()。

接受委托买卖证券。净资产验证。会计报表审计。实收资本审验。

问题:

[多选] 注册资本为五亿元的证券公司能够经营的业务有()

证券承销与保荐。证券自营。证券资产管理。证券经纪。

问题:

[多选] 成立集中、统一的中国证券登记结算公司的意义包括()。

消除市场分割。减少资金占用。根除市场风险。降低交易成本。

问题:

[判断题] 证券公司与商业银行在媒介资金的侧重点上不尽相同。商业银行因其自身性质和业务特点而侧重于中、长期资本市场。证券公司媒介资金侧重点则是短期资金市场。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 证券登记结算公司有责任确保持有人名册的合法性、真实性和完整性。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 股票公开发行、上市交易的公司,有权自行选择已取得资格的评估机构进行评估,任何部门不得干预。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 取得许可证的注册会计师变更工作的事务所时一律收回许可证。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 信用评级机构对投资人只有道义上的义务,无法律上的责任。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 证券投资咨询机构从业人员可以代理委托人从事证券投资。()

正确。错误。