当前位置：证券市场基础知识题库＞第七章证券中介机构题库

问题：

[判断题] 证券公司自营业务操作中，投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责。（）

正确。错误。

参考答案

问题：

[判断题] 证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的100%；证券自营业务规模不得超过净资本的200%；持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%；持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。（）

正确。错误。

参考答案

问题：

[判断题] 我国《证券法》还规定了承销团的承销方式，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。（）

正确。错误。

参考答案

问题：

[判断题] 畸国证监会按照分类监管原则，对不同类募j证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例，但在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实行无区别对待。（）

正确。错误。

参考答案

问题：

[判断题] 证警公司分类评价每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日。（）

正确。错误。

参考答案

问题：

[单选] 在证券公司的核心业务中，因要辅助客户物色目标公司、设计购并方案而被视为“财力和智力的高级结合”的业务是()。

自营业务。经纪业务。购并业务。资产管理业务。

参考答案

问题：

[单选] 证券公司在办理经纪业务时是作为()。

委托人。信托人。中介人。投资人。

参考答案

问题：

[单选] 对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为()。

财政部和中国证监会。国有资产管理局和中国证监会。司法部和中国证监会。中国人民银行和中国证监会。

参考答案

问题：

[单选] 注册会计师的许可证实行的注册制度是()。

5年注册制。季度注册制。年度注册制。3年注册制。

参考答案

问题：

[单选] 我国现阶段，信用评级机构在性质上具有()。

独立性。非独立性。连带性。相关性。

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