当前位置:证券市场基础知识题库>第七章证券中介机构题库

问题:

[单选] 证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的()。

30%。50%。100%。200%。

问题:

[单选] 由证券公司承办的证券发行称为()。

包销。代销。承销。推销。

问题:

[单选] 关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司,下列不正确的说法是()。

设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准。子公司必须是母公司的控股子公司。母子公司必须从事同一业务。必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员。

问题:

[单选] 下列不属于证券登记结算公司业务的是()。

证券账户设立。证券的托管。证券持有人名册登记。发表证券投资咨询报告。

问题:

[单选] 注册资本为五千万元的证券公司能够经营的业务有()

证券承销与保荐。证券自营。证券资产管理。证券投资咨询。

问题:

[多选] 证券登记结算公司的保证交收,可以()。

降低信用风险。集中资金。提高运作效率。降低市场运作成本。

问题:

[多选] 我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有()。

为股票的发行出具招股说明书。为证券发行和上市活动出具法律意见书。为证券承销活动出具验证笔录。审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件。

问题:

[多选] 证券投资咨询公司的风险主要来自()。

市场预测风险。财务风险。咨询意见发布的风险。人员风险。

问题:

[多选] 证券投资咨询公司的类型可以是()。

专营。兼营。从事其他咨询业务的同时也从事证券咨询业务。从事证券咨询业务的同时也从事其他咨询业务。

问题:

[多选] 证券投资咨询公司开展业务的必备条件包括()。

在中国人民银行登记注册。信息公开。有固定的营业场所。有较完备的通信及其他信息传递设施。