当前位置：证券市场基础知识题库＞第七章证券中介机构题库

问题：

[单选] 证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。

3个月。6个月。9个月。1年。

参考答案

问题：

[单选] 我国由（）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。

中国人民银行。财政部。中国银监会。中国证监会。

参考答案

问题：

[单选] 证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经（）批准。

证券监督管理机构。财政部管理机构。中国银监会审批机构。中国证监会审批机构。

参考答案

问题：

[单选] 内资证券公司变更为外资参股证券公司后，应当至少有一名内资股东的持股比例不低于（）。

1/5。1/3。1/4。1/6。

参考答案

问题：

[单选] 单个境外投资者持有（包括直接持有和间接持有）上市内资证券公司股份的比例不得超过（）%。

5。10。15。20。

参考答案

问题：

[单选] 全部境外投资者持有（包括直接持有和间接持有）上市内资证券公司股份的比例不得超过（）%。

10。15。20。25。

参考答案

问题：

[单选] 内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，获批变更的，在批准文件签发之日起（）个月内办理股权转让或增资事宜。

2。3。5。6。

参考答案

问题：

[单选] 证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入应位于行业前（）名。

10。15。20。30。

参考答案

问题：

[单选] 在日常监管中，以（）为监管重点。

净资本。负债总额。净利润。资本充足。

参考答案

问题：

[单选] 对公司合规管理有效性的综合评估，每年不得少于（）次。

1。2。3。4。

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