当前位置:期货法律法规题库>期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库

问题:

[单选] 在我国,依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的机构是()。

A.期货交易所。B.中国证监会。C.中国期货业协会。D.商务部。

问题:

[单选] 申请期货公司经理层人员的任职资格,应当具备的条件不包括()。

A.具有期货从业人员资格。B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。C.通过中国证监会认可的资质测试。D.具有从事期货业务2年以上经验。

问题:

[单选] 期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起()工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。

A.5个。B.10个。C.15个。D.30个。

问题:

[单选] 期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的()。

A.5%。B.10%。C.20%。D.30%。

问题:

[单选] 期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起()内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

A.1个月。B.2个月。C.3个月。D.6个月。

问题:

[单选] 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员()。

A.予以警告,并处以1万元以下罚款。B.予以警告,并处以3万元以下罚款。C.予以警告,并处以1万元以上3万元以下罚款。D.予以警告,并处以3万元以卜5万元以下罚款。

问题:

[多选] 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的制定Et的有()。

A.规范期货公司运作。B.规范期货从业人员的执业行为。C.防范经营风险。D.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理。

问题:

[多选] 下列有关期货公司总经理行为规则的说法正确的有()。

A.认真执行董事会决议。B.有效执行公司制度。C.防范和化解经营风险。D.确保经营业务的稳健运行。

问题:

[多选] 期货公司有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函?()

A.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况。B.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况。C.未按规定对离任人员进行离任审计。D.未按规定报告董事、豁事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况。

问题:

[多选] 期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函?()

A.未按规定履行职责。B.违规兼职或者未按规定报告兼职情况。C.未按规定参加业务培训。D.未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况。