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问题:

[多选] 期货公司有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函?()

A . A.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
B . B.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
C . C.未按规定对离任人员进行离任审计
D . D.未按规定报告董事、豁事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

会议主持人在会前一定要明确()。 参加会议的人员。 如何最有效地利用时间。 会议进行的步骤。 会议成本审核的内容。 地球是一个()体. 向记名股东发出召集通知,应在会前()天发出。 10。 15。 20。 30。 下列词语中加点的字,读音全部正确的一项() 起讫(qì) 缩(cù) 生饭(jiā) 级而上(shè)。 款(zhì) 栏(dùn)细胞(gàn) 独一面(dāng)。 索(lè) 刻(juān) 脖子(kǎ) 崭头角(lù)。 采(cài) 细(xiān) 春寒(dào) 不边际(zháo)。 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的制定Et的有()。 A.规范期货公司运作。 B.规范期货从业人员的执业行为。 C.防范经营风险。 D.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理。 期货公司有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函?()
参考答案:

  参考解析

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第51条规定,期货公司有下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函:
①法人治理结构、内部控制存在重大隐惠;
②未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况;
③未按规定报告相关人员代为履行职责的情况;
④未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况;
⑤未按规定对离任人员进行离任审计;
⑥中国证监会认定的其他情形。

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