当前位置：期货法律法规题库＞期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库

问题：

[多选] 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?（）

A．向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果。B．拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果。C．1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话。D．对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任。

参考答案

问题：

[判断题] 推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起5年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。（）

正确。错误。

参考答案

问题：

[判断题] 期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处3万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。（）

正确。错误。

参考答案

问题：

[单选] 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学（）以上学历。

专科。本科。硕士。博士。

参考答案

问题：

[单选] 中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行（）管理。

监督。垂直。自律。行政。

参考答案

问题：

[单选] 自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

2。3。4。5。

参考答案

问题：

[单选] 申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。

2。3。4。5。

参考答案

问题：

[单选] 吴某是某期货公司的总经理，在任职期间，他必须每（）年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

1。2。3。4。

参考答案

问题：

[单选] 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。

1。2。3。5。

参考答案

问题：

[单选] 因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

3。5。7。10。

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