当前位置:经济法题库>证券法律制度题库

问题:

[多选] 根据证券法律制度的规定下列情形中构成对上市公司实际控制的有()。

投资者为上市公司持股56%的股东。投资者可以实际支配上市公司股份表决权的40%。投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3成员选任。投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响。

问题:

[多选] 甲股份有限公司拟申请其股票向社会公开转让。现根据中国证监会的有关规定制作公开转让的申请文件。根据证券法律制度的有关规定,下列选项的表述中,不正确的有()。

甲公司向中国证监会申请前,董事会应当就股票公开转让的具体方案作出决议,并提请股东大会批准。甲公司向中国证监会申请前,股东大会应当就股票公开转让的具体方案作出决议,董事会无权作出决议。甲公司就股票公开转让的决议,须经出席股东大会会议的股东所持表决权的1/2以上通过。甲公司就股票公开转让的决议,须经出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

问题:

[多选] 根据证券法律制度的规定,下列公司均为股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司,其中属于非上市公众公司的有()。

股票向特定对象发行导致股东累计超过200人的。股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的。股票公开转让,股东超过200人的。股票公开转让,股东未超过200人的。

问题:

[多选] 收购人可以通过取得股份的方式成为公众公司的控股股东,可以通过投资关系、协议、其他安排的途径成为公众公司的实际控制人,也可以同时采取上述方式和途径取得公众公司的控制权。但是在下列情形之中,不得收购公众公司的有()。

收购人负有数额较大债务,到期未清偿,且处于持续状态。收购人最近2年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为。收购人最近2年有严重的证券市场失信行为。收购人为自然人,因贪污被判处刑罚,执行期满未逾5年。

问题:

[多选] 浙江嘉诺铜业股份有限公司计划2015年5月在主板首次公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定,下列各项中,符合公司在主板和中小板首次公开发行股票并上市条件的有()。

最近一期期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例为15%。公司发行股票前股本总额为人民币4500万元。公司最近一个会计年度的净利润主要来源于履行与控股股东订立的技术服务合同。公司最近3个会计年度营业收入累计为人民币5亿元。

问题:

[多选] 某股份有限公司拟在主板首次公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定,下列各项中,构成首次发行股票并上市的法定障碍的有()。

该公司36个月前未经法定机关核准,擅自公开发行过证券,目前已消除。该公司最近36个月内违反工商及其他法律、行政法规,受到行政处罚,且情节严重。该公司最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请,但报送的发行申请文件有虚假记载。该公司最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请,存在伪造高级管理人员签字的情况。

问题:

[多选] 飞天股份有限公司(以下简称“飞天公司”)为扩大融资拟申请其股票在创业板首发并上市。2015年5月11日,飞天公司按照证监会的有关规定制作了申请文件,由保荐人速达证券公司保荐并向证监会申报。根据证券法律制度的规定,下列选项的表述中,正确的有()。

飞天公司的招股说明书申报稿正式受理后,应当立即在中国证监会网站披露。飞天公司的招股说明书预先披露后,相关信息及财务数据不得随意更改。如飞天公司制作的申请材料中记载的信息自相矛盾,中国证监会应终止审核,并在12个月内不再受理速达证券公司推荐的发行申请。中国证监会收到申请文件后,应当在5个工作日内作出是否受理的决定。

问题:

[多选] 根据证券法律制度的规定,下列选项关于股票公开发行方式的表述中,不正确的有()。

首次公开发行股票不能通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格。公开发行股票数量在4亿股(含)以下的,有效报价投资者的数量应不少于20家。首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的,发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨,应当中止发行。网上投资者申购数量不足网上初始发行量的,可以回拨给网下投资者。

问题:

[多选] 根据证券法律制度的规定,下列关于网下发行机制的表述正确的有()。

首次公开发行股票的网下发行,发行人和主承销商应安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向公募基金和社保基金配售。首次公开发行股票的网下发行,发行人和主承销商应安排一定比例的股票向企业年金基金和保险资金配售。首次公开发行股票的网下发行,公募基金、社保基金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的,发行人和主承销商可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分。首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的,发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨,应当终止发行。

问题:

[多选] 根据证券法律制度的规定,下列选项中有权发行优先股的有()。

甲有限责任公司。乙股份有限公司。丙非上市公众公司。丁上市公司。