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问题:

[多选] 根据证券法律制度的规定,为了保护公众投资者,要求公开发行优先股的公司(商业银行除外),必须在公司章程中规定()。

采取固定股息率。在有可分配税后利润的情况下必须向优先股股东分配股息。未向优先股股东足额派发股息的差额部分应当累积到下一会计年度。优先股股东按照约定的股息率分配股息后,不再同普通股股东一起参加剩余利润分配。

问题:

[多选] 根据证券法律制度的规定,下列关于公司债券发行的表述中,正确的有()。

根据公司发行的债券种类不同,可以分为一般公司债券发行和可转换公司债券发行。公司债券的期限为1年以上,公司债券每张面值100元,发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。公开发行公司债券募集的资金,除了用于核准的用途以外,还可以用于弥补亏损和非生产性支出。公开发行公司债券,应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级。

问题:

[多选] 根据证券法律制度的规定,公司存在下列()情形的,不得公开发行公司债券。

前一次公开发行的公司债券尚未募足。对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实,仍处于继续状态。违反规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途。最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载,或公司存在其他重大违法行为。

问题:

[多选] 根据证券法律制度的规定,出现下列()情形,债券受托管理人应当召集债券持有人会议。

发行人增资。发行人不能按期支付本息。拟变更债券受托管理人。保证人或者担保物发生重大变化。

问题:

[多选] 根据证券法律制度的规定,公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项,下列属于重大事项的有()。

发行人发生未能清偿到期债务的违约情况。发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%。发行人放弃债权或财产,超过上年末净资产的10%。发行人发生超过上年末净资产10%的重大损失。

问题:

[多选] 根据证券法律制度的规定,下列关于非分离交易可转换公司债券的表述,不正确的有()。

期限可以为7年。自发行结束后第5个月即可转换为公司股票。转股价格应为募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价和前一个交易日的均价的90%。上市商业银行可以作为发行可转债的担保人。

问题:

[多选] 根据证券法律制度的规定,下列选项中,可以参与全国股转系统挂牌公司公开转让的主要包括()。

注册资本500万元人民币以上的法人机构。实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划。投资者本人名下前一日交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上的且具有2年以上证券投资经验的自然人投资者。

问题:

[多选] 根据证券法律制度的规定,当上市公司出现财务状况异常或者其他异常情况,导致其股票存在被终止上市的风险,或者投资者难以判断公司前景,投资权益可能受到损害的,证券交易所将对该公司股票交易实行特别处理。下列选项中,属于特别处理的措施有()。

进行退市风险警示,在公司股票简称前冠以“+ST”字样。暂停股票上市。股票报价的日涨跌幅限制为5%。终止股票上市。

问题:

[多选] 甲上市公司拟决定其股票不再在上海证券交易所交易,转而申请在全国中小企业股份转让系统交易,随即召开股东大会作出决议,对于该决议须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过,并须经出席会议的除下列股东以外的其他股东所持表决权的2/3以上通过,其中包括()。

董事。监事。实际控制人。单独或者合计持有上市公司10%以上股份的股东不享有表决权。

问题:

[多选] 我国证券发行与交易中的自律管理,主要通过下列自律性机构来实施,这些机构包括()。

中国证券业协会。证券交易所。全国中小企业股份转让系统。证券服务机构。