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问题:

[单选] 某股份有限公司拟在中小板首次公开发行股票并上市,下列各项中,符合证券法律制度规定的是()。

公司上一年度实际控制人发生变更。公司的副总经理在控股股东中担任监事。公司的总经理在控股股东中担任副总经理。公司的副总经理上一年度受到中国证监会行政处罚。

问题:

[单选] 某股份有限公司申请公开发行公司债券。下列关于该公司公开发行公司债券条件的表述中,不符合证券法律制度规定的是()。

净资产为人民币5000万元。本次发行后累计债券余额为公司净资产的50%。最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。筹集的资金投向符合国家产业政策。

问题:

[单选] 某上市公司董事吴某,持有该公司6%的股份。吴某将其持有的该公司股票在买入后的第5个月卖出,获利600万元。根据证券法律制度的规定,下列表述中,不正确的是()。

该收益应当全部归公司所有。该收益应由公司董事会负责收回。董事会不收回该收益的,股东有权要求董事会限期收回。董事会未在规定期限内执行股东关于收回吴某收益的要求的,股东有权代替董事会以公司名义直接向法院提起收回该收益的诉讼。

问题:

[单选] 根据证券法律制度的规定,下列对股份转让的表述中,不正确的是()。

公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的,卖出该股票不受6个月的时间限制。在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的,自上述事实发生之日起1年后,每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份,免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户,该增持不超过2%的股份锁定期为增持行为完成之日起12个月。上市公司董事、监事和高级管理人员在定期报告公告前30日内不得买卖本公司股票。

问题:

[单选] 根据证券法律制度的规定,收购人进行要约收购的,对同一种类股票的要约价格,不得低于()。

要约收购提示性公告日前30个交易日内收购人取得该种股票所支付的最高价格。要约收购提示性公告日前60个交易日内收购人取得该种股票所支付的最高价格。要约收购提示性公告日前3个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格。要约收购提示性公告日前6个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格。

问题:

[单选] 根据证券法律制度的规定,下列对要约收购的表述中,不正确的是()。

收购人在要约收购期内,不得卖出被收购上市公司的股票。在收购要约约定的承诺期限内,收购人不得撤销其收购要约。收购要约期限届满前15日内,收购人不得变更收购要约;但是出现竞争要约的除外。在要约收购期限届满前5个交易日内,预受股东不得撤回其对要约的接受。

问题:

[单选] 根据证券法律制度的规定,下列情形中,免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户的是()。

收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化。上市公司面临严重财务困难,收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准,且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益。因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%。因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本,导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%。

问题:

[单选] 根据证券法律制度的规定,下列情形中,适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的是()。

在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的,自上述事实发生之日起1年后,每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份。在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的,继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位。上市公司面临严重财务困难,收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准,且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益。经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并,导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%。

问题:

[单选] 下列不属于证券法规定的重大事件的是()。

因前期已披露的信息存在差错,经董事会决定进行更正。主要资产被查封。持有公司1%股份的股东发生变动的。董事长无法履行职责。

问题:

[单选] 上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的规定时间,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告,并予公告。该时间为()。

上半年结束之日起1个月内。上半年结束之日起2个月内。上半年结束之日起45日内。上半年结束之日起15日内。