问题：
[单选] 证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（ ）罚款。
3万元以下。1万元以上3万元以下。1万元以上5万元以下。5万元以下。
问题：
[单选] 现代股份制公司可以通过公开发行股票募集资金。（ ）
问题：
[多选] 关于信用衍生工具，下列论述正确的有（ ）。
主要品种包括信用互换、信用联结票据、政治期货等。用于转移或防范信用风险。交易所交易的衍生品交易额已经超过OTC交易的信用衍生工具交易量。信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品。
问题：
[多选] 关于人民币远期利率协议交易，下列说法正确的有（ ）。
全国银行间债券市场参与者中，具有做市商或结算代理业务资格的金融机构可与其他所有市场参与者进行远期利率协议交易。全国银行间债券市场参与者中，其他金融机构可以与所有金融机构进行远期利率协议交易。全国银行间债券市场参与者中，非金融机构只能与具有做市商或结算代理业务资格的金融机构进行以套期保值为目的的远期利率协议交易。远期利率协议交易既可以通过全国银行间同业拆借中心的交易系统达成，也可以通过电话、传真等其他方式达成。
问题：
[多选] 公募发行是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于（ ）的发行人。
证券发行数量多。筹资额大。机构规模大。准备申请证券上市。
问题：
[多选] 退市风险警示的处理措施包括（ ）。
对以前年度财务会计报告进行追溯调整。在公司股票简称前冠以“*ST”字样，以区别于其他股票。股票价格的日涨跌幅限制为5％。受到证券交易所公开谴责。
问题：
[多选] 设立证券公司，对注册资本的要求有（ ）。
注册资本应当是实缴资本。将注册资本最高限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩。分为5000万元、1亿元和2亿元三个标准。经营财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币5000万元。
问题：
[多选] 证券公司的内部控制目标包括（ ）。
保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行。防范经营风险和道德风险。保障客户及证券公司资产的安全、完整。承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。
问题：
[多选] 会计师事务所申请证券资格，应当符合的条件包括（ ）。
依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好。上年度审计业务收入不低于500万元。注册会计师不少于55人。有限责任会计师事务所净资产不少于500万元，合伙会计师事务所净资产不少于300万元。
问题：
[多选] 下列关于有价证券的表述中，错误的有（ ）。
有价证券一般标有票面金额。有价证券是一种虚拟资本。有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的账面价格。有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的重置价格 。
