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问题：

[判断题] 证券公司应当设立专门的合规部门协助合规总监工作，不得指定其他部门。（　　）

正确。错误。

参考答案

问题：

[判断题] 我国《公司法》规定，股东大会召开前30日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行股东名册的变更登记。（　　）{Page}A．正确B．错误

正确。错误。

参考答案

问题：

[单选] 我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不低于（　　）人民币。

5000万元。1亿元。2亿元。5亿元。

参考答案

问题：

[单选] 除一般规定的条件以外，公开发行可转换债券还必须满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（　　）的条件。

6％。5％。4％。3％。

参考答案

问题：

[单选] 公司的税后利润按（　　）程序分配。

提取法定公积金弥补亏损、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配。弥补亏损、提取法定公积金、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配。弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、对优先股股东分配、对普通股股东分配。提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配。

参考答案

问题：

[单选] 证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（　　）。

1亿元。2亿元。3亿元。5亿元。

参考答案

问题：

[单选] 证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（　　）计算经纪业务风险资本准备。

0．5％。1％。3％。5％。

参考答案

问题：

[单选] 依照有关规定，资产评估机构申请证券评估资格，其净资产不少于（　　）万元。

100。200。300。500。

参考答案

问题：

[单选] 招股说明书引用的财务报表在其最近1期截止日后6个月内有效，特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（　　）个月。

1。2。3。4。

参考答案

问题：

[单选] 申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（　　）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

10。15。30。60。

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[判断题] 证券公司应当设立专门的合规部门协助合规总监工作，不得指定其他部门。（ ）

[判断题] 我国《公司法》规定，股东大会召开前30日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行股东名册的变更登记。（ ）{Page}A．正确B．错误

[单选] 我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不低于（ ）人民币。

[单选] 除一般规定的条件以外，公开发行可转换债券还必须满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（ ）的条件。

[单选] 公司的税后利润按（ ）程序分配。

[单选] 证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（ ）。

[单选] 证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（ ）计算经纪业务风险资本准备。

[单选] 依照有关规定，资产评估机构申请证券评估资格，其净资产不少于（ ）万元。

[单选] 招股说明书引用的财务报表在其最近1期截止日后6个月内有效，特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（ ）个月。

[单选] 申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（ ）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

[判断题] 证券公司应当设立专门的合规部门协助合规总监工作，不得指定其他部门。（　　）

[判断题] 我国《公司法》规定，股东大会召开前30日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行股东名册的变更登记。（　　）{Page}A．正确B．错误

[单选] 我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不低于（　　）人民币。

[单选] 除一般规定的条件以外，公开发行可转换债券还必须满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（　　）的条件。

[单选] 公司的税后利润按（　　）程序分配。

[单选] 证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（　　）。

[单选] 证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（　　）计算经纪业务风险资本准备。

[单选] 依照有关规定，资产评估机构申请证券评估资格，其净资产不少于（　　）万元。

[单选] 招股说明书引用的财务报表在其最近1期截止日后6个月内有效，特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（　　）个月。

[单选] 申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（　　）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。