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问题:

[材料题] 根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,下列说法中正确的是(  )。

问题:

[材料题] 有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是(  )。

问题:

[单选] 王某申请某期货公司总经理一职,由于自己学历达不到要求,于是就找人伪造了一份假的学历证书,后被发现。对于王某的行为,中国证监会及其派出机构,可以做出以下(  )惩罚措施。

不予受理或者不予行政许可,并依法予以警告。予以警告,并处以3万元以下罚款。不予受理或者不予行政许可,要求期货公司解聘该人员。情节严重的,暂停或者撤销任职资格 。

问题:

[多选] 假设A证券公司想要申请为期货公司提供、中间介绍业务资格,应当符合(  )。

申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度。具有满足业务需要的技术系统 。

问题:

[多选] 证券公司申请介绍业务资格时,应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准有(  )。

净资本不低于10亿元。流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%。对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外。净资本不低于净资产的70% 。

问题:

[单选] 营业部所在地派出机构可以根据营业部合规经营的情况,要求期货公司(  )。

增加合规检查处罚力度。增加合规检查次数。减少合规检查次数。减少合规检查处罚力度 。

问题:

[多选] 派出机构对营业部采取(  )等监管措施的,应当将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构;营业部在上述事项发生后3个工作日内向期货公司报告。

限期整改。暂停业务。撤销许可证。罚款 。

问题:

[判断题] 证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。( )

正确。错误。

问题:

[判断题] 任何情况下,期货从业人员都不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。( )

正确。错误。

问题:

[判断题] 非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为,具备合同法所规定的表见代理条件的,非期货公司人员应当承担由此产生的民事责任。( )

正确。错误。