问题:
[多选] 期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的( )。
标准。条件。处置措施。行政责任 。
问题:
[多选] 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据( )制定的。
《期货公司管理办法》。《中华人民共和国公司法》。《期货交易管理条例》。《期货从业人员管理办法》 。
问题:
[多选] 申请期货公司总经理、副总经理的任职资格,应当具备的条件包括( )。
具有大学专科以上学历。通过中国证监会认可的资质测试。具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验。担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年,或者具有相当职位管理工作经历 。
问题:
[多选] 期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函。
未按规定履行职责。未按规定参加业务培训。违规兼职或者未按规定报告兼职情况。未按规定报告相关人员代为履行职责的情况 。
问题:
[多选] 下列( )的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。
期货业协会。期货公司。证券业协会。证券期货监督管理部门 。
问题:
[多选] 依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,一般法人投资者申请开户,应当具备符合企业实际的参与金融期货交易的决策机制和操作流程,其中,操作流程应当明确( )。
业务环节。岗位职责。风险管理。相应的制衡机制 。
问题:
[多选] 期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求( )。
揭示期货市场风险。揭示期货交易所规则。明确告知客户共同承担交易风险。明确告知客户独立承担期货市场风险 。
问题:
[材料题] 甲指示乙进行期货交易并收取乙的“信息费”的行为( )。
问题:
[多选] 期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,交易所可以对其( )。
书面警示。行政处罚。公开谴责。通报批评 。
问题:
[单选] 根据中国证监会关于营业部负责人在任职前的相关规定,营业部负责人在任职前,应当按照相关规定取得( )。
期货从业资格证书。营业从业资格。任职资格。中国银行业从业资格 。