问题:
[单选] 期货公司应当根据( )制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。
中国期货业协会。中国金融期货交易所。中国金融协会。中国证监会 。
问题:
[单选] 单位从事内幕交易的,除对单位进行处罚外,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )的罚款。
1万元以上5万元以下。1万元以上10万元以下。5万元以上20万元以下。3万元以上30万元以下 。
问题:
[单选] 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司( )。
说明理由,并在3日内予以准确确认。披露该信息,并在3日内予以准确确认。相应增加负债金额。相应核减净资本金额 。
问题:
[单选] 证券公司开展期货介绍业务,除因证券公司发债提供的反担保之外,其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的( )。
25%。50%。10%。100% 。
问题:
[单选] 因实物交割发生纠纷的,其合同履行地为( )。
期货公司住所地。期货交易所住所地。交割仓库所在地。客户住所地 。
问题:
[单选] 期货公司与客户订立期货经纪合同时,未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容,并由客户签字或者盖章,但是,能够证明客户已有交易经历的,对于客户在交易中的损失( )。
应免除期货公司的责任。应减轻期货公司的责任。双方各自承担50%的责任。客户应承担主要责任 。
问题:
[单选] 投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是( )。
期货业协会。期货交易所。中国证监会。工商行政管理部门 。
问题:
[多选] 期货公司应当建立营业部负责人( )制度。
强制休假。定期审计制度。轮岗。调岗 。
问题:
[多选] 期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计,( )对离任审计报告签字确认。
财务经理。公司总经理。人事经理。首席风险官。
问题:
[多选] 期货公司和客户应当通过( )转账存取保证金。
备案的自有资金账户。备案的期货保证金账户。登记的风险准备金账户。登记的期货结算账户 。