当前位置:其他>证券投资基金题库第十章基金监管题库

问题:

[多选] 基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有以下()等情形。

A . A.单只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过资金资产净值的10%
B . B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,其持有比例占该证券发行数量的比例超过10%
C . C.基金财产参与股票发行申购,单只基金申报的金额超过该基金的总资产
D . D.投资于同一公司发行的短期企业债券的比例,不得超过基金资产净值的10%

直方图的观察分析分为形状观察分析和()。 数据观察分析。 偏差观察分析。 位置观察分析。 距离观察分析。 下列是属于基金投资交易监管方式的是()。 A.通过托管银行实现对基金投资的监管。 B.对基金募集申请材料进行合规性审查。 C.实时监控单只基金的异常交易。 D.实时监控基金管理公司股东账户的异常交易。 基金管理公司变更经营范围,中国证监会将对基金管理公司的()等相关内容进行审查和评议,做出相关决定。 A.投资决策与研究分析体系的建立与执行。 B.公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行。 C.公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行。 D.人员队伍及人力资源管理状况。 直方图法的观察分析包括()。 分布状态观察分析。 分布形状观察分析。 分布位置观察分析。 分布区间观察分析。 分布趋势观察分析。 运用排列图法进行质量管理时,正确的是()。 进行质量抽样检查。 得到质量特性不合格点统计数据。 按照质量特性不合格点数从大到小的顺序,整理并做排列表。 画出因果分析图。 分别计算不合格质量特性的累计频数和累计频率。 基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有以下()等情形。
参考答案:

  参考解析

D项规定是针对货币市场基金投资的相关规定,而余下ABC三项都是基金管理人在运用基金财产进行证券投资时禁止的情形。

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