客户持本人在工商银行北京分行金融街支行开立的账户，在建设银行上海分行陆家嘴支行发生的大额交易，应由谁报告？（） 工商银行总行 。 工商银行北京分行金融街支行 。 建设银行总行 。 建设银行上海分行陆家嘴支行。
金融机构应当在什么时限内，通过其总部或者由总部指定的一个机构，及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告？（） 交易发生后的第2天 。 交易发生后的第2个工作日 。 交易发生后的5天内 。 交易发生后的5个工作日内。
以下文件中哪个涉及大额报告制度的内容？（） 联合国制止向恐怖主义提供资助的国际公约。 巴塞尔委员会关于防止利用银行洗钱的声明。 联合国打击跨国有组织犯罪公约。 金融行动特别工作组（FATF）40＋9项建议。
委托第三方代为履行识别客户身份的，由谁承担未履行客户身份识别义务的责任？（） 金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。 第三方应当承担未履行客户身份识别义务的责任。 金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任。 金融机构承担未履行客户身份识别义务的主要责任，第三方承担次要责任。
下列对客户身份识别的说法正确的是（） 客户身份识别主要在金融机构与客户建立业务关系时有效完成。。 客户身份识别在与客户建立业务关系后才开始。。 客户身份识别规定只存在于反洗钱法律规定。。 客户身份识别是一个持续的过程。。
基金产品通过银行销售时，由谁承担销售阶段的客户身份识别责任？（）
