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一、名词解释

1． 政策监控

【答案】政策监控是用来提供公共政策的原因和结果信息的一种分析程序，或者说是测量和记录政策运作信息一类分析方法，其目的在于是说明和解释政策执行情况以及评估其执行效果，以保证政策的有效执行，促进既定政策目标的实现。根据政策监控的不同时态，政策监控可以分为事前监控、事中监控和事后监控三种。

2． 最优化模式

【答案】最优化模式又称规范最优模式，是德洛尔提出的带有综合性质的模式。德洛尔在批评全面理性模式和渐进模式并吸收这两种模式因素的基础上，提出了他的最优模式。他认为，全面理性或综合理性模式的要求过于理想化，在现实世界中难以达到。而渐进主义模式虽然更贴近实际，更适应于人类的本性和理论上更成熟，但是它也有着很大的局限性。德洛尔将最优化模式的分析过程分为3个阶段18个步骤。

3． 取舍理论

【答案】取舍理论来源于正统经济学原理，经济学家在分析经济政策或经济目标时，通常把现有资源假定为有限的和固定的，若他们面临多项政策或是多重目标的选择，那就必须要有所取舍，采取某项政策或是目标，就必须要舍弃其他选择。

4． 政策评估

【答案】政策评估是依据一定的标准和程序，对政策的效益、效率及价值进行判断的一种评价行为，目的在于取得有关这些方面的信息，作为决定政策变化、政策改进和制定新政策的依据。从政策评估在政策过程所处的阶段来看，政策评估又可分为事前评估、执行评估和事后评估。

5． 公共选择

【答案】公共选择理论义称新政治经济学，是应用经济学的理论和方法来研究政府政治行为与过程的一个跨经济学、政治学的新领域。公共选择理论以新古典经济学的基本假设（尤其是理性人假设）、原理和方法作为分析工具，来研究政治市场上的主体（选民、利益集团、政党官员和政治家）行为和政治市场的运行。其代表人物包括布坎南、约瑟夫. 阿罗等。公共选择理论的主要观点有:

（1）公共选择理论以市场经济条件下政府行为的限度或局限性以及“政府失败”问题作为研究重点。

（2）坚持“经济人”假设，采用个人主义的方法论，用交易的观点来看待政治过程。

（3）分析政府行为的效率并寻找使政府最有效率工作的规则制约体制是公共选择理论的最高目标。

（4）公共选择理论试图从研究官僚和政客的角度上探索政府带来的影响，并且假设这些人都是根据自己的私利采取行动，他们的一举一动都是为了增进自己的经济利益（如他们的个人福利）。

（5）公共选择理论利用经济学的分析方式（通常是博弈论和决策论）探索政治上的决策进行过程，以此揭露在政府体制下必然出现的效率低下现象。

公共选择理论的主要结论之一是主张在一个民主政体里，由于选民间有着理性的无知现象，政府所能提供的公共利益最终无法满足民众的需求。公共选择理论因此经常被视为反政府管制的理论。

6． 备选方案

【答案】备选方案是决策者解决政策问题的行动过程的选择，或是达成政策目标的可供利用的手段、措施或办法。依政策问题性质的不同，备选方案可以表现为政策、策略或各种行动过程。

二、简答题

7． 简评上述几种有代表性的政策分析过程框架。

【答案】政策分析是如何进行的，并没有单一的、普遍同意的过程程序、框架或格式。几种有代表性的框架是:

（1）奎德的模型

奎德在《公共决策分析》一书中认为，政策分析的过程与其他系统过程一样，可以看作一个由初始阶段、持续阶段和终结阶段所组成的过程; 政策分析过程中先做什么、后做什么依赖于被研究的问题及其脉络。分析过程一般包括五个逻辑上相联系的环节:规划—澄清和约束问题，并决定目标; 搜索—辨别、设计和筛选方案; 预测—预测未来的环境或运行情况; 模式化—建立和应用模型去决定结果; 综合—比较和排列方案。具体来说，政策分析是包括如下活动及其循环反复的过程。

（2）琼斯的模型

琼斯在《公共政策研究导论》一书中提出了一个详尽的政策分析框架模型。他认为，过程是一系列准确地实现一个目的的行动或操作，政策分析过程包括如下一些功能因素:感知/定义; 集合或累加; 组织; 代议; 确定议程; 规划; 合法化; 预算; 执行; 评估; 调整/终结。琼斯认为，这个过程框架是对拉斯韦尔的八大功能活动因素及其过程的发展。

（3）帕顿和沙维奇的模型

卡尔. 帕顿、大卫. 沙维奇在《政策分析和规划的初步方法》一书中提出了一个包括六步的过程。这六个步骤分别是:问题界定、评估标准的确定、备选方案的确认、备选方案的评估、备选方案的比较、结果的评估。

（4）韦默和维宁的模型

戴维.L. 韦默和艾丹.R. 维宁在《政策分析:理论与实践》中提出了一个改进了的理性主义政策分

析模式。认为，巴顿和萨维斯基等人的政策分析模型（定义问题、制定评价标准、明确备选政策、展示备选方案并从中挑选、监督并评价政策结果）常常从“定义问题”开始，接下来的步骤可以说属于“解决问题”。这一模型没有给予定义或解释问题应有的地位，未能充分考虑定义、解释和模拟问题的复杂性和困难。因此，韦默和维宁提出了一个将分析过程分为问题分析和解决方案分析两个主要部分的框架。

（5）斯托基和扎克豪斯模型

斯托基和扎克豪斯在《政策分析入门》一书中提出了一个五步的过程模型，即决定重要问题和追求日标、确定备选的行动过程、预测每个备选方案的结果、确定衡量备选方案成就的标准、表明偏好的行动选择。政策分析可能以从一步到另一步的顺序渐进的方式进行，并且必须在各个步骤中循环反复，但在分析过程中，这些基本步骤是不可或缺的。

（6）西蒙的模型

西蒙在《管理决策新科学》」书中对决策分析活动过程进行了分析，认为任何问题的解决，都可以分成如下三个阶段:情报活动—寻找需要做出决策的环境因素; 设计活动—探索、发展和分析可能的行动方案; 抉择活动—从可行的行动方案中选择较佳的一个。

（7）霍格伍德和冈恩的模型

霍格伍德和冈恩在《现实世界中的政策分析》中认为，一个完整的政策过程应包括以下九个环节:决定做决策（议题搜索或议程确立）; 决定如何做决策（议题过滤）; 问题界定; 预测; 确定目标及其优先性; 分析备选方案; 政策执行、监督和控制; 政策评估和评论; 政策维持、延续和终结。

（8）索伦森的模型

索伦森对美国白宫的决策实际进行研究，发现了如下一套分析步骤:查明事实，确立目标，界定问题，根据可能牵涉的细节及其变化，对可能的解决方案作详细的分析，列举每个解决办法可能产生的后果，推介并抉择最后方案，抉择后的沟通，执行上的准备。

（9）城市研究所的模型

城市研究所提出的分析进程模型包括如下各步:界定问题，确认相关目的，选择评估标准，说明当事人群体，确认备选方案，估计每个备选方案的成本，决定每个备选方案的效果和提出有关的发现。

8． 简述公共政策学的研究途径。

【答案】政策科学是一个跨学科、综合性的研究领域，它可以有不同的研究途径、方法或观点。政策科学可以从不同的社会科学学科的框架中来加以研究，在西方政策科学的发展中，形成了几种较有影响的学科途径，即政治学途径、经济学途径和社会心理学途径。

（1）政治学的研究途径

关十政治学的研究途径，托马斯·戴伊在《理解公共政策》这‘论著中概括了]又种模型或途径，即制度模型、过程模型、集团模型、精英模型、渐进模型、对策模型、系统模型、理性模型。安德森在《公共决策》一书中则将西方政策分析的研究方法或观点归纳为五种理论，即系统理论、团体理论、杰出人物（精英）理论、过程理论、制度理论。