保障基金管理机构应当定期编报保障金的( )报告,经会计师事务所审计后,报送中国证监会和财政部。 筹集。 管理。 使用。 监督 。
期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员,在涉及期货交易或者其他对期货价格有重大影响的信息尚未公开前,从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,情节严重的,应受的刑事处罚是( )。 单位犯该罪的,对单位判处罚金。 自然人犯该罪,判处有期徒刑,并处罚金。 单位犯该罪的,对直接责任人员判处罚金。 单位犯该罪的,对直接责任人员判处有期徒刑或者拘役。
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交( )。 《高级管理人员情况表》。 《期货交易风险说明书》。 《主要部门负责人情况表》。 《从业人员情况表》。
期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准的有( )。 变更公司形式、业务范围、注册资本。 合并、分立、停业、解散或者破产。 设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构。 取消或者恢复交易品种。
期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策,( )。 独立承担期货交易后果。 独立承担期货交易收益。 不得泄露客户的投资决策计划信息。 可以提前公布客户的投资决策计划信息。
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具备的条件有( )。