期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交( )。 《高级管理人员情况表》。 《期货交易风险说明书》。 《主要部门负责人情况表》。 《从业人员情况表》。
取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,有下列( )情形的,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。 未按规定参加资格年检的。 未通过资格年检的。 连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的。 连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的。
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具备的条件有( )。 具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验。 具有经济管理工作3年以上经验。 具有大学专科以上学历。 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。
期货公司提供风险管理服务时,应当发挥自身专业优势,为客户制定符合其需要的( ),提供有针对性的风险管理咨询或者培训,不得夸大期货的风险管理功能。 风险预测制度。 工作要点。 风险管理制度。 操作流程。
证券公司在营业场所保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限不得少于( )。 5年。 10年。 20年。 30年 。
期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准的有( )。