当前位置:资格考试>期货从业

问题:

[多选] 期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员,在涉及期货交易或者其他对期货价格有重大影响的信息尚未公开前,从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,情节严重的,应受的刑事处罚是(  )。

A . 单位犯该罪的,对单位判处罚金
B . 自然人犯该罪,判处有期徒刑,并处罚金
C . 单位犯该罪的,对直接责任人员判处罚金
D . 单位犯该罪的,对直接责任人员判处有期徒刑或者拘役

根据以下资料,回答{TSE}题:某期货公司为进行广告宣传,新设计印刷了一批宣传材料,并在公司宣传会上进行分发,小王在阅读材料后,对期货投资很感兴趣,电话咨询公司之后,小王决定开户进行期货交易,由于身份证件遗失,小王持本人身份证复印件和相关的工作证件来期货公司开户,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《经纪合同》,根据上述事实请回答以下2题。 {TS}关于期货公司新制作的宣传资料,下列表述正确的是( ) 应在发布前报监管部门备案。 只要宣传内容符合监管部门的要求,不需履行审查或者备案。 应在发布后报监管部门备案。 应在发布之前报监管部门审查,审查通过后才能使用 。 孙某原来是莱食晶公司的职员,没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一 职,根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定,申请该职位必须有两名推荐、人的书面推荐意见,孙某找到了以下4个人,其中可以作为推荐人的 有(  )。 张某是菜期货公司的监事。 王某是某期货公司的总经理,任职11个月。 陈某是孙某原单位的总经理。 钱某在某期货公司任监事会主席2年以上。 客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的,应当在期货经纪合同中(  )。 指定受托人及明确其受托权限。 约定联络方式。 约定指令下达方式。 约定受托人的违约责任 。 取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,有下列(  )情形的,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。 未按规定参加资格年检的。 未通过资格年检的。 连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的。 连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的。 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具备的条件有(  )。 具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验。 具有经济管理工作3年以上经验。 具有大学专科以上学历。 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。 期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员,在涉及期货交易或者其他对期货价格有重大影响的信息尚未公开前,从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,情节严重的,应受的刑事处罚是(  )。
参考答案:

  参考解析

《中华人民共和国刑法修正案》第四条规定,证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买人或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄漏该信息,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。

相关题目:

在线 客服