● 摘要
本课题选自中航证券有限公司的资产管理登记过户业务管理系统的设计和实施案例。中航证券的资产管理业务从2011年开始起步,由于客户数和业务量不大,在起步之初,对于开展资产管理业务过程中诸如投资者交易账户开立注销,理财产品发行、申购和赎回交易,投资者持有理财产品份额的登记过户,理财产品收益分配、终止清算等各类资产管理登记过户业务的管理,均是依托中国证券登记结算公司的登记过户系统,或通过手工台账的方式进行管理。自2012年以来,在中国证监会放松管制、鼓励创新的监管思路下,中航证券资产管理业务获得了快速的发展,资产管理规模从2011年的10多亿元发展到2013年的200多亿元,原有的依靠手工管理资产管理登记过户业务的方式在业务办理的准确性、业务办理效率、以及与银行等代销机构的代销系统对接方面已经无法满足公司资产管理业务的发展需要。为此,公司2014年初立项建设资产管理登记过户业务管理系统,以期提高资产管理登记过户及相关业务的办理效率和服务水平,为公司资产管理业务和服务创新提供技术支持。
本论文首先介绍了现阶段证券公司资产管理业务开展的现状;其次,根据国内证券公司资产管理业务的实际情况分析了开展资产管理登记过户业务的需求,围绕开展资产管理登记过户业务的生命周期,通过对资产管理登记过户业务流程的分析,提出了系统的功能和非功能需求,并进行了系统设计。通过采用多层C/S模式的3层体系结构,利用Dephi和C开发语言,依托于Windows和Linux操作系统、Oracle 11g数据库和Tuxedo中间件技术,实现了包括账户管理、交易管理、费用管理、合同管理、份额管理、分红管理、清算管理、系统管理、统计分析等各种功能模块的资产管理登记过户业务系统的开发;最后,经过全面、完整的系统测试,以及系统部署、实施与上线运行,完成了中航证券资产管理登记过户业务管理系统的建设。
中航证券资产管理登记过户业务管理系统投入使用后,不仅提高了公司资产管理登记过户业务办理效率,同时也为公司资产管理客户服务和产品创新提供了技术支持,为公司未来资产管理业务的发展奠定了坚实的技术基础。
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