申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,下面对有关条件表述不准确的是()。 董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格。 主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无任何违法违规记录。 有经营场所和业务设施。 有公司章程。
某省统计局在对某企业进行统计执法检查时发现该企业从事统计工作的人员为统计学类大学本科毕业生,但没有统计从业资格证书,也未取得统计专业技术职务资格,遂认定该企业存在统计违法行为。请回答:该企业违反的法律规范有()。 A.违反统计执法检查规定。 违反统计从业资格认定规定。 违反统计规章的规定。 违反统计调查证管理办法。
下列对期货交易所履行的职责表述不准确的是()。 提供交易的资金、场所、设施和服务。 组织并监督交易、结算和交割。 保证会员盈利。 按照章程和交易规则对会员进行监督管理。
期货公司有下列()欺诈客户行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。 向客户提供虚假成交回报的。 未将客户交易指令下达到期货交易所的。 挪用客户保证金的。 不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金的。
期货公司有下列()行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。 违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的。 不按照规定提取、管理和使用风险准备金的。 任用不具备资格的期货从业人员的。 进行混码交易的。
任何单位或者个人有下列()行为之一,操纵期货交易价格的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款。