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一、概念题

1． 市场准入

【答案】市场准入（marketaccess ），是对企业或其他主体进入某领域或地方的市场从事活动施加限制或禁止的规制或制度。市场准入之“市场”，是指具体的市场，包括特定的产品、服务、项目等。市场准入通常是指企业的市场准入，但也可能是针对自然人、政府等的准入。与政府规制相比，市场准入是一种市场壁垒，其具有消极性和“门槛性”。

2． 房地产开发

【答案】房地产开发是指在依据《城市房地产管理法》取得国有土地使用权的土地上进行基础设施、房屋建设的行为。该法律定义包含以下两个方面:

①依法取得国有土地使用权是实施房地产开发行为的前提条件;

②房地产开发的行为包括基础设施建设和房屋建设两种。

3． 违宪审查

【答案】违宪审查，是指享有违宪审查权的国家机关通过法定程序，以特定方式审查和裁决某项立法或某种行为是否合宪的制度。它是宪法监督的重要手段，其目的在于保证宪法实施，维护宪政秩序。一般认为，这种制度起源于西方资本主义国家。违宪审查的特征包括:①违宪审查主体是享有违宪审查权的国家机关; ②违宪审查有特定的审查范围; ③违宪审查程序多样化; ④违宪审查方式有别于一般司法案件的审判。

4． 强制性交易行为

【答案】强制性交易行为是指公用企业或者其他依法具有独占地位的经营者，限定他人购买其指定的经营者的商品，排斥其他经营者的行为。公用企业是实施该行为的特定主体; 其他处于公平交易地位的经营者的商品是公用企业强制性交易行为的客体; 公用企业的行为带有强制性，使被强制者难以抗拒，不得不服从安排与他人交易。

5． 证券投资基金

【答案】证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资形式或投资组织，即通过公开发售基金份额募集基金形成独立的基金财产，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式从事股票、债券等证券投资，基金份额持有人按其所持份额享有收益和承担风险。

6． 转移支付

【答案】转移支付，又称补助支出、无偿支出，从广义上说，是指中央政府或地方政府将部分则政收入无偿让渡给其他各级次政府、企业和居民时所发生的财政支出，它是进行宏观调控的一种重要手段。

7． 垄断

【答案】垄断有合法与非法之分，各国立法禁止的仅仅是非法垄断。作为一种经济现象，垄断又有行为与状态两种含义。反垄断法规制的垄断状态主要指经济力量高度集中，而垄断行为则要广泛的多。反垄断法规制的垄断行为，是指经营者以独占或有组织联合等形式，凭借经济优势或行政权力，操纵或支配市场，限制和排斥竞争的行为。垄断的特征包括:①形成垄断的主要方式是独占或有组织的联合; ②垄断形成的凭借力量是经济优势或行政权力，前者形成经济性垄断，后者形成行政性垄断; ③垄断限制和排除了竞争。

8． 有限合伙企业

【答案】有限合伙企业是合伙企业的一种，是指由普通合伙人和有限合伙人组成，普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任的合伙企业。其合伙人的人数要求在2到50人之间，有限合伙人不得执行合伙企业事务。

9． 对外贸易

【答案】对外贸易，是指一国或地区同其他国家或地区间进行货物、技术或服务交换的一种经济活动。对外贸易是各国生产活动在国际流通领域中的延伸，是再生产过程的重要组成，体现各国经济日益加深的相互依赖性。

10．经济管理主体

【答案】经济管理主体即经济法主体体系“三层框架”中的政府主体，是指具有经济职能的行政机关，包括中央和地方各级政府及其所属的具有经济职能的部门或机构。它在市场监管、宏观调控关系中具有监管、调控主体资格。具有经济性与管理性相结合、统一性与个别性相结合的特征。

二、简答题

11．简述国际法中的国家承认制度。

【答案】国际法上的国家承认是指既存国家对新产生的国家给予的认可并接受由此而产生的法律后果，与新国家建立关系的行为。

新国家获得既存国家的承认是它与承认国家进行交往的开端。

（1）新国家承认的条件

依现代国际法，既存国家承认新国家必须遵循以下两个条件:

①新产生的政治实体具备国家的要素。

②新国家符合国际法原则而产生。

（2）国家承认的方式

依现代国家承认的实践，既存国家承认新国家有以下两个方式:

①明示承认。即既存国家通过单方面的发照会、函电或发表声明等宣告承认新国家。

②默示承认。默示承认是既存国家通过某种实际行动表示对新国家的承认。例如，与新国家建立外交关系或领事关系，缔结双边条约，在政府间国际组织中投票表示接纳新国家为该组织的成员等。

（3）国家承认的范围

国家承认的范围分为法律上的承认和事实上的承认。

①法律上的承认。法律上的承认是指既存国家给予新国家确定的和完全的承认，意味着承认国家愿意与被承认国家进行全面交往，因而构成两国间发展正常关系的法律基础。法律上的承认是永久的和不可撤销的。

②事实上的承认。事实上的承认是指既存国家出于其国际关系力面的考虑，给予新国家一种事实上的承认，暂时与它在比较小的范围内建立交往关系。事实上的承认是不完全的承认，带有暂时性，并且是可以撤销的。

（4）国家承认的效果

①既存国家给予新国家法律上的承认奠定了两国全面交往的法律基础。

②承认国应承认被承认国的立法、司法和行政的效力。

③承认国承认被承认国的财产权、诉讼权和豁兔权。

12．简述证券监管国际合作与竞争的关系。

【答案】（1）监管竞争论源自古典经济学家亚当斯密的“看不见的手”理论，即“完全竞争”造成了一个完善的市场。监管竞争论的主要观点为:

①法律是‘种产品，而只有完全竞争才能提供最优质的产品。因此，在国际证券领域，各国之间的立法和监管竞争也一定能够使消费者（发行人和投资者）实现利益最大化。②国际证券监管领域的监管竞争是可行的。应该充分发挥各国的作用，打破基于属地管辖权所形成的对证券监管的垄断，建立起以市场竞争为导向的证券监管体制。

③监管竞争具有诸多方面的好处。监管竞争能提高对投资者的保护水准; 不同监管体制的国家之间可以相互学习，进而引发监管创新; 监管竞争能使各国更加迅速地纠正其监管政策错误; 监管竞争能帮助新兴市场国家建立起高标准的监管体系。

（2）监管合作论认为，监管竞争论所主张的允许发行人自由选择所适用的法律，会导致发行人的管理层会选择披露要求最低的国家的法律，从而降低其信息披露水准。同时，各国为了吸引更多的公司适用其法律和在其境内上市，会“竞相降低监管门槛”，导致各国监管水平的下降。为了加强对国际证券市场的有效监管，各国应加强彼此间的监管合作与协调。