为防止和发现违反法规行为,管理层执行的政策和程序包括() 建立和实施适当的内部控制。 确保员工经过适当的培训,了解各项行为规范。 汇集必须遵守的法律法规,保存被投诉的记录。 了解相关法律法规,确保设计的经营程序符合法律法规的规定。
不规则多边形钢板面积按其()计算。 实际面积。 外接矩形。 外接圆形。 内接矩形。
下列股票交易行为中,属于国家有关证券法律、法规禁止的有()。 甲上市公司的董事乙,在任职期间的1年内转让其所持甲上市公司22%的股票。 W证券公司的从业人员Y,在任职期间,买卖Z上市公司的股票,W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系。 为N上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师,在审计报告公布后的第3日,转让其所持有N公司的股票。 为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票。
根据《证券法》的规定,下列选项中,属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有()。 公司股本总额不少于人民币5000万元。 公司股本总额超过人民币2亿元的,公开发行股份的比例为10%以上。 公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载。 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。
基金上市期间,出现下列情形,应当暂时停止上市的是()。 发生重大变更而不符合上市条件。 基金合同期限届满。 严重违法投资基金上市规则。 不再具备《证券投资基金法》规定的上市交易条件。
某上市公司发生的下列情形中,证券交易所可以决定暂停其股票上市的有()。