● 摘要
随着全球经济的一体化和知识经济的到来，技术和产品的生命周期日益缩短，新技术的扩散效应日益扩大，使得新技术研发日益成为企业培养竞争力、提高竞争优势的核心。为了求得长期快速的发展，技术密集型企业必须加快技术技术革新速度，加大研发资金投入，在技术上取得先机，以确立在市场上的优势。合作研发作为一种新的技术创新方式，突破了企业内部研发资源、研发能力的禁锢，将企业可利用的资源、能力延伸到全社会，使整个社会的研发资源、能力得到优化和提高。 在合作研发的类型中，供应链上下游企业的合作研发是非常重要的一种纵向企业合作研发的形式。纵向企业合作研发更有利于企业的优势互补、互利互惠，且没有横向企业合作研发联盟企业在新产品进入市场后的直接竞争性。本研究就是从理论模型和算例仿真来分析供应链上下游企业合作的动力和必要性。合作研发关系建立在合作者双赢的基础之上，企业合作的动机是很明显的，然而，在研发投资方面，任何一方都想以较少的研发投资取得较大的收益，本文从博弈的角度，以企业的两阶段模型模拟合作研发以及利润分配阶段，研究供应链上下游企业合作研发的均衡状态。 本研究首先就供应链上下游企业的研发投资-利润函数，在此基础上建立双方非合作研发和合作研发的数学模型。上下游企业合作研发的两种政策——研发费用分担政策和合作开发补贴政策是文章讨论的基础，文章将分别研究这两种政策对企业研发投资策略的影响，并分析采用两种政策下供应链上下游企业的研发投资的纳什均衡解、子博弈精炼纳什均衡解及协同合作均衡解，以此来分析双方进行合作研发的动力及影响因素。 本文以博弈理论和技术创新投资理论为基础，通过研究供应链上下游企业的研发投资与收益之间的关系、不同政策条件下研发投资的方式选择以及合作研发的利润分配等问题，论证了供应链上下游企业合作研发的动力和必要性，并对合作研发下利润分配的讨价还价进行了分析，得出不少有新意的结论，为企业的技术创新研发投资决策提供参考与服务。对其他管理领域的研究也有可借鉴之处。