当前位置:证券交易题库>第七章资产管理业务题库

问题:

[单选] 证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易,处以()的罚款。

A . 1万元以上10万元以下
B . 3万元以上10万元以下
C . 10万元以上30万元以下
D . 10万元以上60万元以下

证券公司开展定向资产管理业务,应当按照有关规则,了解客户的相关信息,这些信息不包括()。 客户财产与收入状况。 客户投资偏好。 客户证券投资经验。 客户婚姻状况。 当信用证规定的有效期即将届满,而货物还未装船时,托运人为了使提单上的装船日期与信用证规定的日期相符,而要求承运人在货物装船前签发的已装船提单为() 预借提单。 倒签提单。 备运提单。 清洁提单。 证券公司设立集合资产管理计划的,应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起()个月内启动推广工作,并在()个工作日内完成设立工作并开始投资运作。 315。 310。 660。 630。 以下各项中,必须由联合国15个理事国中的9个理事国的可决票,且其中包括5个常任理事国一致通过才能决定的问题是() 修改安理会议事规则。 确定推选安理会主席的方法。 向大会推荐联合国秘书长人选。 选定安理会会议的时间和地点。 下列属于集合资产管理计划推广安排中的禁止行为的是()。 委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划。 通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划。 在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前,任何人不得动用集合资产管理计划的资金。 托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。 证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易,处以()的罚款。
参考答案:

  参考解析

证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,依照《证券法》第210条的规定处罚,即责令改正,处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。

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