当前位置:证券交易题库>第七章资产管理业务题库

问题:

[多选] 证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的,除应具备办理定向资产管理业务的条件外,还应当符合()要求。

A . 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
B . 设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元
C . 设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元
D . 最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

关于证券公司集合资产管理业务的规定,下列说法正确的是()。 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额。 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。 证券公司必须自行推广集合资产管理计划。 证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当通过专用交易单元进行,集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案。 [背景材料] 证券公司从事资产管理业务应当遵守()原则。 遵循公平、公正原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突。 应当在公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设立专门的部门负责资产管理业务。 应当建立健全风险控制制度,将资产管理业务与公司的其他业务严格分开。 遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为。 在评估公益事业用房的拆迁补偿价格时,通常采用方法是()。 市场法。 收益法。 成本法。 假设开发法。 关于证券公司从事资产管理业务的资格条件,下列说法正确的是()。 资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中,具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。 最近3年未受到过行政处罚或刑事处罚。 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行。 净资本不得低于人民币1亿元。 证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的,除应具备办理定向资产管理业务的条件外,还应当符合()要求。
参考答案:

  参考解析

证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的,除应具备办理定向资产管理业务的条件外,还须按照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定向中国证监会提出逐项申请。以上选项内容均符合《证券公司证券资产管理业务试行办法》对证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务资格条件的规定。

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