当前位置:证券交易题库>第七章资产管理业务题库

问题:

[多选] 关于证券公司从事资产管理业务的资格条件,下列说法正确的是()。

A . 资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中,具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
B . 最近3年未受到过行政处罚或刑事处罚
C . 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
D . 净资本不得低于人民币1亿元

下列划拨土地中,国家不能无偿收回的是()。 土地使用者因迁移而停止使用的土地。 土地使用者因破产而停止使用的土地。 未经原批准机关同意,连续一年未使用的土地。 核准报废的矿场土地。 证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的,除应具备办理定向资产管理业务的条件外,还应当符合()要求。 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行。 设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元。 设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元。 最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。 [背景材料] [背景材料] 弗洛伊德把“基因复制”看做决定人的一切行为的本质力量。() 关于证券公司从事资产管理业务的资格条件,下列说法正确的是()。
参考答案:

  参考解析

证券公司从事资产管理业务的,应当符合最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚的条件。故b选项说法错误。证券公司从事资产管理业务的,应当符合净资本不得低于2亿元,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。故d选项说法错误。

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