2017年湘潭大学毛泽东思想研究中心707公共管理学之公共管理学考研冲刺密押题
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一、简答题
1． 简述政策执行的理论模式。
【答案】萨伯蒂尔（Sabatier ）指出:当代政策执行研究有两种途径，自上而下（top-down approach ）与自下而上（bottom-upapproach ）。
（1）自上而下的政策执行模式
自卜而下的政策执行模式的理论来源于古典行政理论，古典行政理论认为行政组织为集权、层级的和金字塔形的，上下级之间形成指挥与命令关系，上级负责政策制定，下级负责执行; 政治与行政分离，政治负责政策制定，行政则负责政策执行; 行政管理必须遵循科学管理的原则，以提高行政效率。政策学者纳米木拉和斯莫伍德（Nakamura and SmallWood, 1980）曾对自上而下的政策执行模式的命题作了阐释:
①政策制定与政策执行是有界限的、分离的、连续的。
②政策制定与政策执行之所以存在界限，是因为:第一，政策制定者设定目标，政策执行者执行目标，二者分工明确; 第二，政策制定者能够陈述政策，是因为他们能够同意许多不同目标间的优先顺序; 第三，政策执行者拥有技术能力，服从与愿意执行公共政策制定者设定的政策。
③既然政策制定者与执行者接受两者之间的任务界限，则执行过程必然是在政策制定之后的连续过程上。
④涉及政策执行的决定，本质上是非政治性与技术性的; 执行者的责任为中立的、客观的、理性的与科学的。
自上而下模式的优点:自上而下的执行方式讲究的是科学管理的精神，举凡功能分工、管理监督、命令统一、专业分工、层级节制、依法办事均是。
自上而下模式的缺点:
①自上而下模式强调厂从中央政策决定开始，容易忽视其他行动者的重要性;
②许多政府没有支配性的机关，而是由多元政府机关共同执行的;
③此模式忽视了低层官员与政策标的团体采取的各种策略; ④政策执行与规划之间的区分是不必要的、无意义的。
（2）自下而上的政策执行模式
自下而上的政策执行模式强调应该给予基层官员或地方执行机构自主裁量权，使之能够适应
复杂的政策情境; 中央的政策决定者，其核心任务并不是设定政策执行的架构，而是提供一个充分的自主空间，使基层官员或地方执行机关能够采取适当的权宜措施，重新建构一个更能适应执行环境的政策执行过程。自下而上模式的基本命题为:
①有效的政策执行有赖于多元组织的执行结构;
②政策执行结构是有共识的自我选择过程;
③政策执行是以计划理性，而非以组织理性为基础;
④有效的政策执行取决于执行机关间的过程与产出，而非政策决定建构者的意图或雄心; ⑤有效的政策执行是多元行动者互动的结果，而非单一机关之行动结果;
⑥有效的政策执行有赖于基层官员或地方执行机关的裁量权，而非层级结构的指挥命令系统; ⑦有效的政策执行必然涉及妥协、交易或联盟的活动，故互惠性远比监督性功能更为重要。
自上而下模式的优点:它促使我们能够正视执行过程中机关组织间的互惠性与裁量权。政策执行往往涉及许多单位与人员，而每个单位与人员对于政策实施皆有其立场、利益与看法，所以沟通协调在所难免，自下而上的执行方式，促使我们重视彼此意见与利益的沟通交流。
自上而下模式的缺点:过分重视中心而忽略边睡，自下而上模式的缺点则是过分重视边睡而忽略中心。
2． 何谓市场失灵，典型的市场失灵有哪些主要的表现?
【答案】（1）市场失灵的含义
市场失灵是指由于市场缺陷而引起的资源配置的无效率的一种情形。市场失灵包括两种情况:一是市场机制无法将社会资源子以有效配置; 二是市场经济无法解决效率以外的非经济目标。
（2）市场失灵的主要表现
①公共产品的提供
公共产品本身的特性，特别是对公共产品享用上的非排他性，使得不为公共产品的提供做出贡献（付出成本）的人也能够获得公共产品，这意味着公共产品不可能靠个人的自愿提供来解决，也就是说依靠市场机制不能解决公共产品的供给问题。
②市场经济中的垄断
市场经济面临的是不完全的竞争。不完全的竞争是指由于买进或卖出数量足够多的某一物品，以致能影响该物品的价格。在垄断力量存在的情况下，价格及资源配置均偏离自由竞争均衡，从而使资源不能达到最优配置，由此产生市场失灵。
③市场经济的外部性
市场机制能够实现资源的合理配置，但市场经济也会造成资源配置的障碍。最为显著的便是市场经济的外部性。外部性有两种主要的情况，即外部经济与外部不经济。外部经济又称外部利益，是指某一经济活动或某一项目所产生的效益被与该项目无关的人所享有。外部不经济又称外部损失成本，是指某一企业的经济活动所造成的经济损失而企业并不承担外部成本的情况。
④市场波动与经济的不稳定性
市场从来就含有不稳定性。其发展始终是以周期性的增长形式进行的。通过市场经济进行自
发性的交换过程，始终孕育着经济活动急剧并大幅度变动的可能性。这种变动危害到市场机制的有效性，往往给资源分配、收入分配带来不利的影响。
⑤市场经济下的收入不平等
以市场机制为前提的收入分配，是由市场上的力量关系、个人能力、继承财产的多少、利用教育机会的可能性以及在社会上的灵活性等方面决定的，因此产生了各种不平等。收入分配的不平等，差距的扩大，无论是从社会公正、社会稳定，还是从经济效率来看，都是不理想的。
3． 简述政府部门战略性人力资源管理的八大重要因素。
【答案】战略性人力资源管理反映的是这样一种人力资本的管理理念:人是组织的重要资产，其价值可以通过投资得以强化; 一个组织的人力资本管理政策和措施的设计、执行及评价应当依据这样的标准进行，即最大限度地帮助组织达成使命、实现目标。对于公共组织而言，应如何进行战略性人力资源管理? 对此，美国审计总署曾提出政府部门战略性人力资源管理的八大重要因素:
（1）对人力资本管理的重视和政治承诺。政府机关的领导者将人视为机关绩效的能动力量，承认从战略层面管理人力资本的必要性，鼓励和支持将人力资本的管理与组织目标进行整合。组织的人力资源管理的政策和措施依据如何更好地支持机关实现日标来进行，各级管理者都积极支持这些观点并为有效地管理人力资源负责。
（2）人力资本管理部门的角色。人力资源的管理者与机关的领导和直线管理者合作制定战略和规则; 人力资源管理部门要为满足机关眼前和长远的发展需要，实现功绩制的基本原则和其他国家目标而提供有效的人力资源的战略; 人力资源管理要为组织内部的顾客提供一系列的技术性和咨询性的服务; 机关的领导者和管理者承认人力资源管理者在服务机关和人员有效实现机关使命方面的重要作用。
（3）整合与联盟。机关的人力资源管理措施要支持组织的绩效目标，机关要从组织变革的角度审视人力资源措施，发现人力资源措施的优缺点。
（4）人力资源决策要以事实为依据。涉及人力资本管理的决策要建立在完全、有效和可靠的信息和资料的基础之上。资料、信息的收集要及时。
（5）有目的地投资于人。机关在人力资本方面的投资策略要符合机关战略和年度规划的需要。在这方面投资的目标和期望应该明确和透明。要对投资的效率进行监控，对投资的效果不断地进行评估。
（6）机关制定的人力资本措施要符合组织的要求。机关制定的人力资源战略要满足其特定的使命要求。在现行的法律、规则下，尽可能地采取一切必要的管理行动。要尽可能地寻找强化人力资源作为竞争优势的机会，消除人力资源管理的障碍。
（7）授权的包容性。要授权各级管理者、团队和公务人员，使他们有完成计划日标的必要权力，鼓励创新和解决问题。在制定人力资源管理措施时，机关的领导者要听取各级公务人员的意见，进行充分的沟通。机关的工作要充分考虑不同员工的需要，努力消除产生工作场所冲突的因素，并且能够保证工作场所的冲突得到公平和有效的解决; 要创造一个宽容、和谐的工作环境。
（8）将个人、单位的绩效与组织的目标相结合。与传统的那种层级的、过程导向的组织文化