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一、简答题

1． 影响政策有效执行有哪些主要因素?

【答案】影响政策有效执行的主要因素包括以下几方面:

（1）政策问题的特性

政策问题的性质、政策对象行为的多样性、政策对象人数及其行为需要调适量，都直接影响到政策的有效执行。

①政策执行的有效与否，首先是和所要解决的政策问题的类型和性质密切相关的。越复杂的问题，执行的难度越大。政策执行中所触动的权力关系越多，涉及的机构和人员越多，政策目标越宏大，要调整的利益关系幅度越大，规范的技术操作等级越高，政策执行的难度也就越大。

②政策所要规范的目标团体的行为的种类越多，就越难以制定清楚明确的规则，用以约束政策对象的行为。

③政策问题所涉及的目标团体人数的多少，也影响着政策执行的效果。一般来说，政策涉及的人数越少、越明确，政策执行就越容易，越有效; 反之，政策执行就越困难，越无效。

④政策问题需要目标团体行为调适量的大小，也影响到政策执行的效果。人们因历史传统的熏陶，而养成一套行为定向及模式，常习惯于某种成规，倾向于保守持续的状况。要想全面改变这种思想行为，十分困难。因此，为了实现政策目标，目标团体行为所须调适量越小越好，这样小至于造成人员的抵制，有利于政策的有效执行。

（2）政策本身的因素

分析政策本身是如何影响政策执行的，有助于制定更加科学、合理的政策，使政策得以有效执行。

①政策的正确性。政策的正确性是政策有效执行的根本前提。政策的正确性，首先要求内容的正确、方向的正确; 其次要求政策制定具有科学的理论基础，严密的逻辑关系，科学的规划程序。

②政策的具体明确性。政策目标的具体明确性是政策执行有效的关键所在，是政策执行者行动的依据，也是对政策执行进行评估和控制的基础。

③政策资源的充足性。无论政策制定得多么具体明确，如果负责执行政策的机构和人员缺乏必要的、充足的用于政策执行的资源，那么，执行的结果也不能达到预期的政策日标。因此，政策方案要涉及政策资源的具体规定。一般来说，政策资源主要有经费资源、人力资源、信息资源和权威资源。

（3）政策以外的因素

①目标团体对政策执行的影响。目标团体顺从、接受政策，政策执行就会成功; 目标团体不顺从，拒不接受政策，目标团体就会失败:目标团体只部分接受，也会加大政策执行的难度。可见，目标团体对政策顺从和接受的程度是影响政策能否有效执行的关键性因素之一。

②执行人员的素质和工作态度。任何一项政策最终都要靠执行者来实施。执行者对政策的认同、对政策执行行为的投入、创新精神、对工作的负责、较高的政策水平和管理水平是政策得以有效执行的重要条件所在。

③执行机构组织间的沟通与协调。沟通是政策执行过程中各级组织人员进行信息交流，传递的过程，是对于政策目标及其相关问题获得统一认识的方法和程序。有效的沟通是政策执行成功的重要条件之一。协调是管理组织为了顺利实现政策目标，而谋求自身统一和谐、谋求自身相关要素匹配调剂、协作分工的一种行为方一式。在政策执行过程中，发生矛盾是常有的事。因此，协调也是保证政策有效执行的条件之一。

④政策环境。任何一项政策的执行都要受所处社会环境的影响和制约。适宜的环境有助于政策的有效进行，不适宜的环境妨碍政策的顺利实施。影响政策执行的环境因素主要有政治、经济、社会和文化及心理环境等方面。

2． 全面理性模式的要点。

【答案】全面理性模式，又称纯粹理性模式，泛指决策者能够依据完整丽综合全面的资料作出合理性的决策。

（1）根据林德布洛姆的论述，全面理性模式的要点是:

①决策者面对一个既定的问题;

②理性人首先应该清楚自己的日标、价值或要点，然后予以排列优先顺序;

③他能够列出所有达成其目标的备选方案;

④调查每个备选方案所有可能的结果;

⑤比较每个备选方案的可能结果:

⑥选择最能达成目标的备选方案。

总之，政策分析的全面理性模式主张，为了一个理性的决策，政府的决策者必须知道所有的社会价值偏好及其相对权重，所有可能的备选方案，每一个备选方案可能产生的后果; 必须能够估计每一个政策方案可能得到或者失去的社会价值比例，能够选择最经济有效的政策方案。

（2）全面理性模式的主要难题有:

①在政策制定中。决策者往往并不是面对一个既定的问题，而是需要根据一些现象的表征去探查问题的所在，这往往是一件相当困难的事

②在政策制定中。目标、价值的排列往往因目标不清晰及价值冲突，使得决策者犹豫不决; ③要列出所有达成日标之备选方案及每个方案的所有可能后果，在人类能力有所限制、环境不确定影响及时间成本受限制的情况下也难以做到。

因此，全面理性模式虽然是政策分析的完善境界，但在实际的政策分析中难以做到全面理性的要求。

全面理性模式构成以后的儿乎所有政策分析模式的出发点。可以说，后起的各种政策分析模式是在批评全面理性模式以及吸取它的某些成分的基础上发展起来的。

3． 简述政策执行在政策过程中的地位和作用。

【答案】政策执行是指政策执行者通过建立组织机构，运用各种政策资源，采取解释、宣传、实验、实施、协调与监测等各种行动，将政策观念形态的内容转化为实际效果，从而实现既定政策目标的活动过程。

在政策过程中，政策执行是介于政策规划和政策评估（结果评估）之间的中间环节，是将政策理想变为现实的过程。政府为了有效地管理国家和社会事务，必须根据社会政治、经济、文化发展的需要和态势，针对现实生活中的重大政策问题，及时、正确地制定政策方案。而正确的政策方案要变成现实，则必须靠有效的政策执行。如果没有政策执行环节，再好的政策方案也只能是纸上谈兵。

4． 评估标准的基本类型?

【答案】政策评估是指依据一定的标准和程序，对政策的效益、效率及价值进行判断的一种评价行为，目的在于取得有关这些方面的信息，作为决定政策变化、政策改进和制定新政策的依据。

（1）威廉·邓恩在《公共政策分析导论》一书中讨论了用来支持政策问题的解决方法的具体决策标准（评估标准）问题。在他看来，决策标准的含义是，构成行动建议基础的明确陈述的价值观，它有六个主要类型:

①效益。指某一特定方案能否实现所期望的行动结果，即目标。效益与技术理性密切相关，常常按产品或服务的数量或它们的货币价值来亡}一量。

②效率。指为产生特定水平的效益所要付出努力的数量。它与经济理性同义，是指效益与努力之间的关系，后者通常用货币成本计量。效率的计量方法有单位产品和服务的成本或者单位成本能提供的产品和服务的数量。用最低成本实现最大效益的政策被称为最有效率。

③充分性。指特定的效益满足引起问题的需要、价值或机会的程度。它明确了对政策方案和有价值的结果之间关系强度的期望。

④公正性。指效果与努力在社会不同群体中分配的公正程度，它与法律和社会理性密切相关。公平的政策是指效果（如服务的数量或货币化的收益）或者努力被公平或公正地分配。通常，设计对收入、教育机会或公共服务进行重新分配的政策根据就是公平标准。

⑤回应性。指政策满足特定群体的需要、偏好或价值观的程度。这个标准的重要之处在于，分析人员可能满足其他所有的标准，却仍然不能对可能从政策中获益的某个群体的实际需要做出回应。

⑥适当性。指一项计划的口标的价值和支持这些目标的前提是否站得住脚。虽然所有其他标准都将所定目标视为理所当然。例如，无论是效率还是平等标准，‘白们的价值都没有受到过质疑，而适当性标准却提出这些目标对社会是否适宜的问题。

（2）巾自顿和沙维奇在《政策分析和规划的初步方法》中根据巴达克的类型学将常用的评估标准分为如下几种基本类型:

①技术可行性标准。衡量政策或规划的产出是否达到了预期目的。