问题：
[单选] 高级管理层应当有效管理本机构案件风险，（）是案防制度制定和执行的第一责任人。
A、分管行长（或分管总经理）。B、一线员工。C、行长（或总经理等）。D、内控人员。
问题：
[单选] 银行业金融机构应当设立（）名合规总监负责本机构合规及案防工作。
A、1名。B、1名以上。C、2名。D、2名以上。
问题：
[单选] 银行业金融机构应当明确负责（）的部门（以下简称合规部门）为案防工作牵头部门，将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。
A、业务管理工作。B、合规管理工作。C、内部稽核工作。D、外部审计工作。
问题：
[单选] 《银行业金融机构案防工作办法》要求，银行业金融机构应当按照分工负责的原则，由（）发起制定业务制度和办法。
A、具体业务部门。B、内部控制部门。C、风险管理部门。D、法律合规部门。
问题：
[单选] 银行业金融机构应当建立（）体系，对各项制度合规性和有效性进行审查，根据审查结果和业务发展需要及时修订完善，确保制度涵盖所有业务领域和环节。
A、内部控制。B、自查与整改。C、制度后评价。D、风险监控。
问题：
[单选] 银行业金融机构应当建立并完善（）制度以及前、中、后台职责明确、岗位分离、制约有效的内部管理制度，确保对各部门及分支机构的有效管理和控制。
A、统一授信、分级授权。B、内部控制、外部监管。C、集中授权、分级管理。D、事前预防、事后检查。
问题：
[单选] 银行业金融机构应当建立和完善（）系统，提高通过技术手段防范案件的能力，支持各类管理信息适时、准确生成，对关键业务环节实时监控，确保业务的连续性、系统的安全性和稳定性。
A、案件管理。B、信息科技。C、一体化监控。D、操作风险。
问题：
[单选] 银行业金融机构应当建立健全科学的绩效考核和（）机制，确保业务发展与内部控制、风险管理能力相匹配，规范各级机构及其员工行为，防止因考核激励机制不科学诱发员工违法违规行为。
A、违规管理。B、信访举报。C、风险管控。D、激励约束。
问题：
[单选] 银行业金融机构应当建立检举、抵制违法违规行为和堵截案件的（），强化员工参与案防工作的激励引导，依法保护举报人的合法权益。
A、奖励制度。B、信访制度。C、案防制度。D、合规制度。
问题：
[单选] 银行业金融机构应当将员工（）作为案防工作的重要内容，建立完善的员工合规及案防培训体系，制定合规及案防培训计划和重点业务培训方案，建立配套的培训考核机制，并与员工岗位、待遇、职务晋升等挂钩。
A、接轨管理。B、培训教育。C、薪酬等级。D、违规操作。
