问题：
[多选] 《银行业金融机构案防工作办法》规定：高级管理层应当明确（）及（）案防工作的职责分工，确保专人负责，并研究制定年度案防工作计划。
A、各部门。B、分支机构。C、领导层。D、全体员工。
问题：
[多选] 《银行业金融机构案防工作办法》规定：银行业金融机构应当设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作。合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围，岗位变动要按照监管管辖事前向（）报告。
A、银监会。B、上级行。C、银监会派出机构。D、人民银行。
问题：
[多选] 合规总监在案防方面的主要职责包括（）
A、定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程；。B、全面掌握本机构案防工作总体状况，并定期报告；。C、建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制，形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案防工作机制。。D、确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督。。
问题：
[多选] 银行业金融机构应当建立制度后评价体系，对各项制度的（）进行审查，根据审查结果和业务发展需要及时修订完善，确保制度涵盖所有业务领域和环节。
A、合规性。B、有效性。C、审慎性。D、完整性。
问题：
[多选] 《银行业金融机构案防工作办法》要求银行业金融机构案防管理人员应当具备与履行职责相匹配的（）
A、学历。B、能力。C、经验。D、专业素质。
问题：
[多选] 银行业金融机构应当强化员工职业规范约束，将员工行为管理与操作风险管理有机结合。主要工作至少应当包括（）
A、建立并完善员工管理制度，将员工入职前背景考察、职业操守、八小时内外行为规范等要素纳入案防管理范畴；。B、加大对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查力度。。C、建立员工违规档案管理系统，记录员工违规情况，并以此作为员工晋级参考。。D、利用操作风险管理系统，将行为管理与操作风险有机的结合起来。。
问题：
[多选] 银行业金融机构应当对（）进行检查评价，并根据检查评价结果促进内控管理自我完善。
A、整体案防工作情况。B、案防管理体系运行情况。C、内外部检查发现问题整改情况。D、违规档案记录情况。
问题：
[多选] 银行业金融机构应当通过多种方式与客户建立独立的信息反馈渠道，实现（）有机结合。
A、内部监督。B、社会监督。C、客户监督。D、员工监督。
问题：
[多选] 银监会及其派出机构应当将银行业金融机构案防工作评估结果作为（）的重要依据。
A、高管考评。B、监管评级。C、监管评价。D、现场检查。
问题：
[单选] 银行业金融机构案防评估工作监管评价综合评分在70分（含）以上85分以下的为（）。
A、红牌。B、黄牌。C、蓝牌。D、绿牌。
