当前位置:其他>证券投资基金题库第十章基金监管题库

问题:

[判断题] 保证市场的公平、效率和透明是我国基金监管的首要目标。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 根据国际证监会组织制定的《证券监管目标与原则》,证券监管的目标主要是保护投资者利益,保证市场的公平、效率和透明,降低系统风险。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 基金管理公司依据销售基金的保有量,向基金销售机构支付客户维护费(俗称“尾随佣金”),用于客户服务及销售活动中产生的相关费用。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为49%。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过3家,其中控股的数量不得超过2家。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 基金管理公司必须由具备条件的非金融机构作为主要股东。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 督察长连续3次考试成绩不合格的,中国证监会可建议公司董事会免除其职务。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 督察长由总经理提名,董事会聘任,并应经全体独立董事同意。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易,其登记业务同上市公司的股票一样,由中国证券登记结算有限责任公司办理。()

正确。错误。