当前位置:其他>证券投资基金题库第三章基金的募集、交易与登记题库

问题:

[多选] 开放式基金注册登记机构的主要职责为()。

建立并管理投资者基金份额账户。负责基金份额登记,确认基金交易。发放红利。建立并保管基金投资者名册。

问题:

[多选] 关于赎回登记和赎回款项的支付,下列说法正确的是()。

投资者提交赎回申请成交后,基金管理人应通过销售机构按规定向投资者支付赎回款项。基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起5个工作日内支付赎回款项。基金申购采用全额缴款方式。。申购不成功或无效,款项将退回投资者资金账户。

问题:

[多选] 我国开放式基金注册登记体系的模式包括()。

"内置"模式。"双重"模式。"外置"模式。"混合"模式。

问题:

[多选] 基金份额登记流程为()。

T日,投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部。代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构。T+1日,注册登记机构根据T日各代销机构的申购、赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理。将确认的份额登记至投资者的账户,将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构。

问题:

[多选] 封闭式基金份额上市交易,应符合的条件包括()。

基金份额总额达到核准规模的80%以上。基金合同期限为5年以上。基金募集金额不低于3亿元人民币。基金份额持有人不少于1000人。

问题:

[多选] 买入与卖出封闭式基金份额,对于申报数量的要求是()。

为100份或其整数倍。为1000份或其整数倍。基金单笔最大数量应当低于10万份。基金单笔最大数量应当低于100万份。

问题:

[多选] 下列关于封闭式基金交易的规则表述正确的是()。

每个有效证件只允许开设1个基金账户。已开设证券账户的不能再重复开设基金账户。每位投资者只能开设和使用1个证券账户或基金账户。每位投资者可以开设和使用多个证券账户和基金账户。

问题:

[多选] 封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则包括()。

较高价格买进申报优先于较低价格买进申报。较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。买卖方向相同、申报价格相同的,先申报者优先于后申报者。先后顺序按照交易主机接受申报的时间确定。

问题:

[多选] 封闭式基金一般最小申购、赎回单位为()。

50万份。100万份。150万份。200万份。

问题:

[多选] 下列属于认购和申购的区别的有()。

认购期购买基金的费率要比申购期优惠。认购期购买的基金份额一般要经过封闭期才能赎回。申购的基金份额要在申购成功后的第二个工作日才能赎回。在认购期内产生的利息,在基金合同生效时,自动转换为投资者的基金份额。