当前位置:证券发行与承销题库>第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库

问题:

[判断题] 转股期限越长,转股权价值越低,可转换公司债券的价值越低。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 可转换公司债券发行的申请文件目录按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号--上市公司公开发行证券申请文件》的要求执行。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 股东大会就发行证券事项作出决议,必须经全体股东的2/3通过。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 注册会计师应当对可转换公司债券发行申请文件进行核查。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 发行人申请发行可转换公司债券,如果优先配售,股东大会应明确进行配售的数量和方式以及有关原则。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 主承销商未对机构投资者进行分类的,应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制,回拨后两者的获配比例应当一致。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 可转换公司债券在上海证券交易所网上定价发行,发行人及其主承销商应在拟披露发行公告、募集说明书全文及相关文件前一个工作日16:00前向交易所提交材料。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 关于可转换公司债券发行的时间安排,假设T日为上网定价发行日,则应在T+3日16:00前,将未验资网上网下配售情况表按照要求提交证券交易所。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 上市公司当年亏损,证券交易所应暂停其可转换公司债券上市。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 未转换的可转换公司债券数量少于3000万元的,发行可转换公司债券的上市公司应当及时向证券交易所报告并披露。()

正确。错误。