当前位置：证券发行与承销题库＞第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库

问题：

[多选] （）是本次发行可交换公司债券的担保物。

预备用于交换的股票。预备用于交换的股票所产生的孳息。库藏未预备用于交换的股票。预备行使的股票期权。

参考答案

问题：

[多选] 发行可交换公司债券申请文件目录包括（）。

相关责任人签署的募集说明书。公司债券受托协议和公司债券持有人会议规则。发行人关于就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保并办理相关登记手续的承诺。评级机构出具的债券资信评级报告。

参考答案

问题：

[判断题] 上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。（）

正确。错误。

参考答案

问题：

[判断题] 根据《上市公司证券发行管理办法》第十四条的规定，公开发行可转换公司债券的公司，最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息。（）

正确。错误。

参考答案

问题：

[判断题] 发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润应不少于最近3年实现的平均可分配利润的25％。（）

正确。错误。

参考答案

问题：

[判断题] 可转换公司债券的转股价格应不低于募集说明书公告日前10个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价。（）

正确。错误。

参考答案

问题：

[判断题] 可转换公司债券的利率由发行公司与主承销商协商确定，但必须符合国家的有关规定。（）

正确。错误。

参考答案

问题：

[判断题] 可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人一次回售的权利。（）

正确。错误。

参考答案

问题：

[判断题] 公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近一期末经审计的净资产不低于人民币5亿元的公司除外。（）

正确。错误。

参考答案

问题：

[判断题] 证券公司或上市商业银行不得作为发行可转债的担保人。（）

正确。错误。

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