当前位置:证券发行与承销题库>第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库

问题:

[多选] 上市公司发行可转换公司债券,主承销商可以()。

对同一类别的机构投资者按不同的比例进行配售。对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例。对同一类别的机构投资者按相同的比例进行配售。对不同类别的机构投资者设定相同的配售比例。

问题:

[多选] 保荐机构推荐可转换公司债券上市,应当向交易所提交()。

上市保荐书。保荐协议。保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件和授权委托书。与上市推荐工作有关的其他文件。

问题:

[多选] 发行可转换公司债券的上市公司涉及()时,证券交易所可以根据实际情况或者中国证监会的要求,决定可转换公司债券的停牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜。

交易日披露涉及调整或修正转股价格的信息。行使可转换公司债券赎回、回售权。减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项。提供担保的,担保人或担保物发生重大变化。

问题:

[多选] 按照()规定,证券交易所停止可转换公司债券的交易。

可转换公司债券流通面值少于1000万元时,在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易。可转换公司债券自转换期结束之前的第20个交易日起停止交易。可转换公司债券在赎回期间停止交易。可转换公司债券应当在出现中国证监会和证券交易所认为必须停止交易的其他情况时停止交易。

问题:

[多选] 上市公司出现()情形之一的,证券交易所暂停其可转换公司债券上市。

公司有重大违法行为。发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用。未按照可转换公司债券募集办法履行义务。公司最近1年连续亏损。

问题:

[多选] 发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时,应当及时向证券交易所报告并披露()。

可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的。未转换的可转换公司债券数量少于5000万元的。出现减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项。有资格的信用评级机构对可转换公司债券的信用或公司的信用进行评级,并已出具信用评级结果的。

问题:

[多选] 下列说法正确的是()。

上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3~5个交易日内披露付息公告。上市公司应当在可转换公司开始转股前5个交易日内披露实施转股的公告。上市公司应当在每一季度结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况。在可转换公司债券期满前3~5个交易日内披露本息兑付公告。

问题:

[多选] 关于可转换公司债券上市的赎回与回售,不正确的有()。

上市公司行使赎回权时,应当在每年首次满足赎回条件后的10个交易日内至少发布3次赎回公告。赎回期结束后,公司应当公告赎回结果及其影响。变更募集资金投资项目的,上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利。有关回售公告至少发布3次,其中,在回售实施前、股东大会决议公告后10个交易日内至少发布1次,在回售实施期间至少发布1次,余下1次回售公告的发布时间视需要而定。

问题:

[多选] 预备用于交换的上市公司股票应具备的条件包括()。

该上市公司最近一期末的净资产不低于人民币15亿元。公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息。用于交换的股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份,且股东在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺。用于交换的股票在本次可交换公司债券发行前,不存在被查封、扣押、冻结等财产权利被限制的情形,也不存在权属争议或者依法不得转让或设定担保的其他情形。

问题:

[多选] 关于可交换公司债券进行股票交换的价格及其调整与修正,正确的有()。

公司债券交换为每股股份的价格,应当不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。募集说明书应当事先约定交换价格及其调整、修正原则。若调整或修正交换价格,将造成预备用于交换的股票数量少于未偿还可交换公司债券全部换股所需股票的,公司必须事先补充提供预备用于交换的股票。公司应对事先补充提供预备用于交换的股票设定担保,办理相关登记手续。