当前位置:证券发行与承销题库>第一章证券经营机构的投资银行业务题库

问题:

[单选] 在中国证监会对投资银行业务检查时,在年度报告的"董事会报告"部分,如果涉及外币,应按()将外币折合成人民币。

承销期末的汇率。承销期初的汇率。报告当日的市场汇率。事先约定的汇率。

问题:

[单选] 在中国证监会的现场检查中,对业务检查部分包括对已承销尚未到期的企业债券金额有多少,是否超过()的80%,是否跟踪,是否存在兑付风险。

注册资本。净资本。总资产。净资产。

问题:

[单选] 泛欧金融监管体系中设置的欧洲系统性风险委员会主要是由成员国()组成。

中央银行行长。财政部长。金融管理局局长。央行货币政策委员会委员。

问题:

[单选] 证券公司、保险公司和信托投资公司可以在()上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程,向财政部直接承销记账式国债。

证券交易所债券市场。全国银行间债券市场。证券交易所股票市场。全国银行间股票市场。

问题:

[多选] 泛欧金融监管体系将从宏观和微观两方面入手,通过在欧盟层面上新设四大监管机构,加强对整个欧盟金融市场,尤其是跨国金融巨头的监管,更好地监测和防范金融风险。从微观方面来看,欧盟将新设三个监管局,其总部分别设立在()

英国伦敦。荷兰阿姆斯特丹。德国法兰克福。法国巴黎。

问题:

[多选] 以下属于网上发行方式的有()。

上网竞价方式。发行认购证方式。上网定价方式。储蓄存款挂钩方式。

问题:

[多选] 2009年6月中国证监会公布的《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》继续了市场化改革方向,在具体实施上按照分步实施、逐步完善的原则,其中第一阶段改革主要措施包括()。

对网上单个申购账户设定上限。优化网上发行机制,将网上网下申购参与对象分开。加强新股认购风险提示,提示所有参与人明晰市场风险。完善询价和申购的报价约束机制,形成进一步市场化的价格形成机制。

问题:

[多选] 2010年10月中国证监会发布的《关于深化新股发行体制改革的指导意见》是新股发行体制改革的组成部分。这一阶段改革的主要考虑是()。

在前期改革的基础上,进一步完善询价过程中报价和配售约束机制以促进新股定价进一步市场化。增强定价信息透明度,强化对询价机构的约束和合理引导市场。完善询价和申购的报价约束机制,形成进一步市场化的价格形成机制。增加承销与配售的灵活性,理顺承销机制,完善回拨机制和中止发行机制并强化发行人、投资人等市场主体职责。

问题:

[多选] 2011年11月,中国证监会发布《关于创业板拟上市公司分红要求》,要求创业板拟上市公司在公司招股说明书中细化(),并作为重大事项加以提示。

汇报规划。分红政策。分红时间。分红计划。

问题:

[多选] 政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准,用计划派购或市场化的方式,向()等金融机构发行。

国有商业银行。城市合作银行。农村信用社。商业保险公司。