问题:
[多选] 中国银行业监督管理委员会于2003年发布了《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》,规定各()可根据自身情况,决定是否发行次级定期债务作为附属资本。
国有独资商业银行。股份制商业银行。城市商业银行。农村合作信用社。
问题:
[多选] 商业银行发行次级定期债务,须向中国银监会提出申请,提交()等规定的资料。
协议文本。可行性分析报告。验资报告。招募说明书。
问题:
[多选] 集合票据,是指2个(含)以上10个(含)以下具有法人资格的中小非金融企业,在银行间债券市场以()方式共同发行的,约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
统一产品设计。统一券种冠名。统一信用增进。统一发行注册。
问题:
[多选] 承销团申请人应当具备的基本条件有()。
是在中国境内依法成立的金融机构。依法开展经营活动,近3年内在经营活动中没有重大违法记录,信誉良好。财务稳健,资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准,具有较强的风险控制能力。具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度。
公开原则。公平原则。公正原则。在保持成员基本稳定的基础上实行优胜劣汰。
问题:
[多选] 个人申请保荐代表人资格应当()。
具备3年以上保荐相关业务经历。参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。最近3年未受到中国证监会的行政处罚。未负有数额较大的到期未清偿债务。
问题:
[多选] 2011年7月20日中国证监会发行监管部发布的《关于保荐代表人调任本公司直投子公司任职后保荐代表人资格问题的通知》对保荐代表人调任本公司直投子公司任职后,可以保留其保荐代表人资格的相关内容进行了规定,规定的内容包括()。
保荐代表人调任本公司直投子公司任职后,可以保留其保荐代表人资格,但不能执行保荐业务。保荐代表人在本公司内部其他部门兼任职务的,不能保留保荐代表人资格,即不能签字推荐项目。按照保荐办法的规定,保荐代表人任职机构和职务等注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会发行监管部门书面报告。如违反上述规定,中国证监会发行监管部将根据保荐办法采取监管措施。
问题:
[多选] 个人申请保荐代表人资格,通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括()。
申请报告。个人简历、身份证明文件和学历学位证书。证券业执业证书。证券业从业资格考试,保荐代表人胜任能力考试合格的证明。
问题:
[多选] 保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记,并提交()材料。
变更登记申请报告。保荐代表人的学习和工作经历。证券业执业证书。新任职机构出具的接收函。
问题:
[多选] 保荐机构的注册登记事项包括()。
保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人。保荐机构的主要股东情况。保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况。保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况。