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问题：

[单选] 证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指（）。

证券公司发行的可转换债券。证券公司短期融资券公司发行的次级债券。证券公司发行的次级债券。证券公司资产支持证券。

参考答案

问题：

[单选] 根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，资产支持证券是指由（）作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。

证券公司。中国证监会。一般企业。银行业金融机构。

参考答案

问题：

[单选] （）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。

财政部。中国人民银行。中国银监会。中国证监会。

参考答案

问题：

[单选] 2010年10月14日，（）发布了《关于保荐机构推荐询价对象工作有关事项的通知》，以保障新股发行体制改革第二阶段工作的顺利实施，指导保荐机构做好推荐类询价对象的登记备案工作。

中国证券业协会。中国证监会。中国银监会。中国保监会。

参考答案

问题：

[单选] 记账式国债承销团成员原则上不超过（）家，其中甲类成员不超过20家。

20。40。60。80。

参考答案

问题：

[单选] 申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除基本条件外，还需具备的条件之一是营业网点在（）以上。

20个。30个。40个。50个。

参考答案

问题：

[单选] 对保荐代表人资格的申请，中国证监会自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

7。10。15。20。

参考答案

问题：

[单选] 保荐机构或保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

3日。3个工作日。5日。5个工作日。

参考答案

问题：

[单选] 证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。

20。12。36。40。

参考答案

问题：

[单选] 2010年12月29日，为指导证券公司建立健全信息隔离制度和提高防范（）和管理利益冲突的能力，中国证券业协会发布了《证券公司信息隔离墙制度指引》。

内幕信息。证券交易。内幕交易。公开信息。

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