当前位置:证券交易题库>第七章资产管理业务题库

问题:

[单选] 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是()。

A . 在资产管理业务中存在内幕交易的行为
B . 与客户签订的资产管理合同不规范
C . 违规开展资产管理业务
D . 在资产管理业务中存在操纵市场的行为

律师承办刑事诉讼案件,法院对该案件作出判决,根据法律规定,下列叙述哪项正确() 法院应当将判决书副本送达律师。 法院只将判决书副本送达本案当事人,而无需送达律师。 判决书副本是否送达律师,由人民法院决定。 判决书副本是否送达律师,决定于律师本人是否向法院提出送达判决书副本的要求。 下列关于法官、检察官任免的说法正确的是哪项() 助理审判员和助理检察员均由所在法院审判委员会、检察院检察委员会任免。 审判员、检察员的任免均由上一级人民法院院长、检察院检察长任免。 庭长、副庭长、副院长、副检察长由本院院长、检察院检察长提请本级人民代表大会常务委员会任免。 地方各级人民法院院长、人民检察院检察长由上一级人民法院、人民检察院与本级人民代表大会常委会共同决定其任免。 下列哪种情形中检察官可以辞职() 在涉及国家重要秘密和检察工作机密等特殊职位上任职以及调离上述职位不满解密期的。 刚刚接手一起重大贪污案件的侦查。 正在接受审查的。 未满规定的最低服务年限的。 证券公司应当在每年度结束之日起()日内,完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告,并报注册地中国证监会派出机构备案。 30。 60。 90。 100。 下列说法中,不正确的是哪一选项?() 法官退休的,应当免除其职务。 对于违反法律规定的条件任命法官的,一经发现,做出该项任命的机关应当撤销该项任命。 对于违反法律规定被选举为人民法院院长的,上一级人民法院院长有权提请该级人民代表大会常务委员会不批准。 法官调出本法院的,应当免除其职务。 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是()。
参考答案:

  参考解析

法律风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定,如违法违规开展资产管理业务,在资产管理业务中有内幕交易、操纵市场等行为,使证券公司受到法律制裁而导致损失。ACD选项均属于资产管理业务中的法律风险。与客户签订的资产管理合同不规范属于资产管理业务的管理风险。

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