当前位置:证券交易题库>第六章证券自营业务题库

问题:

[多选] 操纵市场的行为会对证券市场构成()的严重危害。

扰乱正常的供求关系。造成证券价格异常波动。损害投资者利益。损害国家利益。

问题:

[多选] 证券交易禁止()。

假借他人名义自营业务。将自营账户借给他人使用。自营业务与代理业务混合操作。委托他人代为买卖证券。

问题:

[多选] 证券公司开展自营业务应()向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况。

每月。每季。每半年。每年。

问题:

[多选] 在证券自营业务监管中,禁止内幕交易的主要措施包括()。

加强自律管理。加强监管。完善法制。严格把关。

问题:

[多选] 下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有()。

没收违法所得,并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款。没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款。情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款。

问题:

[多选] 下列关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有()。

个人从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款。单位操纵证券市场的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款。证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可。证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券业从业资格。

问题:

[多选] 证券公司操纵市场的,以下处罚正确的有()。

没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。没有违法所得的,处以20万元以上300万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告。对直接负责的主管人员和其他责任人员处以10万元以上60万元以下的罚款。

问题:

[多选] 有下列()行为之一,操纵证券交易价格,获取不正当利益或转嫁风险,情节严重的,将追究刑事责任。

单独或者合谋,集中利用资金优势、持股优势,或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格的。与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券交易量的。以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量的。以其他方法操纵证券交易价格的。

问题:

[判断题] 只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集的资金。()

正确。错误。