当前位置:证券交易题库>第六章证券自营业务题库

问题:

[多选] 下列关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有()。

A . 个人从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款
B . 单位操纵证券市场的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款
C . 证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可
D . 证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券业从业资格

证券公司操纵市场的,以下处罚正确的有()。 没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。 没有违法所得的,处以20万元以上300万元以下罚款。 对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告。 对直接负责的主管人员和其他责任人员处以10万元以上60万元以下的罚款。 男性,46岁,左下肢酸胀沉重,小腿出现蚯蚓状团块4年。查体:血压130/90mmHg,右下肢正常,左小腿可见明显的静脉曲张,内踝处皮肤增厚,有色素沉着。TrendelenburgⅠ式试验和Ⅱ式试验均阳性,Pratt试验阳性。处理为()。 A.高位结扎术。 股静脉瓣膜成形术。 高位结扎加静脉剥脱、交通静脉结扎术。 硬化剂局部注射。 弹性绷带包扎。 下肢及会阴 A.腋窝组群。 B.颈深上群淋巴结组。 C.腹股沟组群。 D.耳后及乳突区淋巴结组。 E.左锁骨上群淋巴结。 呕血伴黄疸见于() 慢性胃炎。 消化性溃疡。 胆道疾病。 胃黏膜脱垂症。 胃癌。 下列窝沟封闭的步骤正确的是() A.清洁牙面、酸蚀、干燥、涂布封闭剂、固化、检查。 B.清洁牙面、酸蚀、涂布封闭剂、固化、干燥、检查。 C.清洁牙面、冲洗、酸蚀、涂布封闭剂、固化、检查。 D.清洁牙面、酸蚀、冲洗和干燥、涂布封闭剂、固化、检查。 E.清洁牙面、酸蚀、涂布封闭剂、固化、冲洗和干燥、检查。 下列关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有()。
参考答案:

  参考解析

熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。

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