当前位置:证券市场基础知识题库>第八章证券市场法律制度与监督管理题库

问题:

[判断题] 主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名,承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 单位犯欺诈发行股票、债券罪,只能对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以刑罚。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 单位犯内幕交易、泄露内幕信息罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处10年以下5年以上有期徒刑或者拘役。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 证券交易所擅自运用客户资金或者其他委托,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上30万元以下罚金。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 首次公开发行股票达到一定规模的,发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制,根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例,从而提高公众投资者的中签率。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 《证券发行与承销管理办法》对目前网下累计投标与网上申购分步进行的机制进行调整,规定网下申购与网上申购不得同步进行。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 首次公开发行股票,应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价,主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 《公司法》的调整范围包括股份有限公司、有限责任公司和两合公司,其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益,维护社会经济秩序。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动,规范证券投资基金活动,促进证券投资基金和证券市场的健康发展。()

正确。错误。