当前位置:证券市场基础知识题库>第八章证券市场法律制度与监督管理题库

问题:

[判断题] 新《证券法》调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管,其核心旨在促进证券公司发展,维护社会经济秩序和社会公共利益。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入剪间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,发行人应当按照国务院的有关规定编制和披露招股说明书,凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息均应予以披露。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 招股兑明书的有效期为6个月,自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 公开原则是各国证券法律制度的重要原则,信息披露制度在各国证券法律制度体系中均占有重要地位。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务,利用职务便利,向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的,处7年以下有期徒刑或者拘役,并处罚金。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 上市公司应当在每一会计年度结束之日起4个月内披露年度报告。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 证券业部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定,其法律效力次子法律和行政法规。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 公开发行股票数量在4亿股以上的,配售数量不得超过向战略投资者配售后剩余发行数量的60%。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 融资副券交易活动出现异常,已经或者可能危及市场稳定,有必要暂停交易的,证券交易所应当按照业务规则的规定,暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告,()

正确。错误。