当前位置:期货法律法规题库>关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知题库

问题:

[多选] 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,下列关于风险监管报表报送的说法正确的有()。

期货公司结算负责人应当在风险监管报表上签字确认。制表人对风险监管报表内容持有异议的,应当书面说明意见和理由。期货公司应当建立按月、年编制并报送风险监管报表的制度。独立董事应在风险监管报表上签字确认。

问题:

[多选] 从事交易结算业务的期货公司净资本达到预警标准的,根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司应当履行以下()程序。

向公司住所地中国证监会派出机构书面报告。向中国期货业协会书面报告。向公司全体董事书面报告。向公司全体股东书面报告。

问题:

[多选] 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,下列各项正确的有()。

重大业务,是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务。负债、流动负债,是指期货公司的对外负债,包括客户权益。资产、流动资产,是指期货公司的自身资产,不含客户保证金。净资本的计算公式:净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。

问题:

[多选] 下列说法正确的有()。

期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会应当要求期货公司限期报送或者补充更正。期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,期货交易所应当要求期货公司限期报送或者补充更正。期货公司未在限期内报送或者补充更正的,公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查,发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的,可以认定风险监管指标不符合规定标准。

问题:

[多选] 下列关于期货风险的表述中,正确的有()。

期货公司计算净资本时,可以将"期货风险准备金"等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。除"期货风险准备金"外,期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的,应当增加附注,详细说明该项负债反映的具体内容。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以在报表附注中说明。客户保证金未足额追加的,期货公司应当相应调减净资产。

问题:

[多选] 期货公司应当持续符合()风险监管指标标准?

净资本不得低于人民币1500万元。净资本不得低于客户权益总额的7%。净资本与净资产的比例不得低于40%,。负债与净资产的比例不得高于100%。

问题:

[多选] 关于期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准错误的说法有()。

净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币600万元。流动资产与流动负债的比例不得低于100%。净资本与净资产的比例不得低于40%。净资本不得低于人民币3000万元。

问题:

[多选] 关于客户保证金未足额追加时说法正确的有()。

客户保证金未足额追加的.期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,应当相应扣除。客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,不应当相应扣除。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以在报表附注中说明。未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算,包括已经记入"应收风险损失款"科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。

问题:

[多选] 应当在风险监管报表上签字确认的有()。

期货公司法定代表人。经营管理主要负责人。财务负责人。结算负责人。

问题:

[多选] 风险监管报表不包括()。

流动资产计算表。资产负债表。经营业务报表。净资产计算表。