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关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知题库
问题:
[单选] 期货公司应当保留书面风险监管报表,相应责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于()年。
1。3。5。20。
参考答案
问题:
[单选] 期货公司作出可能对净资本产生重大影响的决定前,应当对相应的风险监管指标进行()。
敏感性测试。风险评估。独立审计。情景测试。
参考答案
问题:
[单选] 期货公司应当聘请具备()资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。
证券、金融。金融、期货。证券、期货。保险、证券。
参考答案
问题:
[单选] 期货公司按照分类和流动性情况进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的金融资产应当采用()比例进行风险调整。
最低。平均。加权平均。最高。
参考答案
问题:
[单选] 期货公司对按照账龄及其核算的具体内容进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的金融资产应当采用()比例进行风险调整。
最低。最高。平均。加权平均。
参考答案
问题:
[单选] 期货公司计算()时,应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。
准备金。金融资产。盈余公积。净资本。
参考答案
问题:
[单选] 中国证监会及其派出机构可以根据()原则要求期货公司调整净资本扣减比例。
公平监管。公开监管。审慎监管。公开监管。
参考答案
问题:
[单选] 中国证监会对风险监管指标设置预警标准,规定的"不得低于"和"不得高于"是指规定标准的()。
110%;80%。120%;80%。110%;90%。120%;90%。
参考答案
问题:
[单选] 期货公司应当每年向公司全体股东提交书面报告()次。
1。2。3。4。
参考答案
问题:
[单选] 期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当采取()措施。
对公司负责人给予警告、谴责等处分,对公司处以10~30万元罚款。对公司的违规行为进行公告。责令公司停业整顿,暂停对公司新业务的审批。中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查,对不符合规定标准的情况和原因进行核实,并责令期货公司限期整改。
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